下列事项可以由证监会派出机构审核的是

zyf1234

下列事项可以由证监会派出机构审核的是
A、某上市证券公司变更注册资本
B、某非上市证券公司实际控制人发生变更
C、某非上市证券公司减资，导致实际控制人发生变更
D、某非上市证券公司增资，同时新增5%以上股东，但实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化
E、某上市证券公司变更公司章程的重要条款

zhangnao

蒙一下，ABCD

zhangnao

刚查了下资料，应该BDE
经中国证监会授权的派出机构，依法对辖区证券公司下列行政许可事项（以下统称授权审核事项）进行审核：
（一）变更公司章程重要条款；
（二）设立、收购、撤销分支机构；
（三）变更注册资本，但下列变更注册资本事项除外：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化；
（四）变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，但上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人除外；
（五）增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销业务。

zyf1234

楼上贴出的第三条，有人说是法规里写反了，应当为：（三）变更注册资本，但下列变更注册资本事项除外：上市证券公司变更注册资本；非上市证券公司现有股东增加注册资本，新增5%以上股权的股东，且证券公司实际控制人、控股股东和第一大股东发生变化

如果这样的话，该题答案为BCDE

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oshistone

根据楼上zhangnao兄的文，C也该选呀。
因为减资属于变更注册资本，适用第三款，但不符合第三款除外事项，故也该由派出机构审核。

zyf1234

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oshistone

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我理解是根据该文，变更注册资本一般都应由授权派出机构审核，但有两类除外：
一、上市公司变更注册资本；
二、非上市公司现有股东增资时，如果未增加新5%以上股东，且实际控制人、控股股东和第一大股东未发生变化。

除此之外的变更注册资本，都是由授权派出机构审核。

但我感觉是说反了。

tjzgf

BCDE，感觉怪怪的

zmzhot

我选择DE
注册资本变化：上市需要证监会审核；非上市不需要审核，应该备案就可以了。
5%以下股东变化：非上市不需要审核，上市也不需要审核。
5%以上股东变化：非上市派出机构审核；上市证监会审核。
实际控制人变化：都有证监会审核。

圆圆

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晕，这个也能写反？谁说写反的？

若是“非上市现有股东增加注册资本，未新增5%以上股权股东，且实际控制人、控股股东和第一大股股东 发生变化。”-由证监会批；
那下一条“非上市公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人。”-由证监局批。

这不是矛盾的吗？

所以不支持“写反了”这种说法。应按原文理解。
本题选BCDE