保荐责任模拟（要求：不翻书作答）

tiandaochouqing · 发表于 2011-6-1 10:49:06

本帖最后由 tiandaochouqing 于 2011-6-1 11:14 编辑

以下选项正确的是：

A、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，保荐机构暂停保荐资格3个月，严重6个月，特别严重撤销资格。保代撤销资格。
B、与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，保荐机构暂停保荐资格3个月，严重6个月，特别严重撤销资格。保代撤销资格。
C、唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件，保荐机构暂停保荐资格3个月，严重6个月，特别严重撤销资格。保代撤销资格，严重的市场禁入。
D、发行人发行募集文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，保荐机构暂停保荐资格3个月，严重6个月，特别严重撤销资格。保代撤销资格。
E、发行人持续督导文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，保荐机构暂停保荐资格3个月。保代撤销资格，严重的市场禁入。
F、以上选项均不正确，不过要翻书确认一下。

原创模拟题，不够严谨之处，童鞋木要介意。

svensson · 发表于 2011-6-1 11:16:06

F 这么好的选项一定要选啊不过说实话我觉得这种题目蛮无聊的很多都是交叉的证监会真的执行起来也未必按照这个严格执行

oshistone · 发表于 2011-6-1 11:31:25

C对，AB严重的保代还有市场禁入，D机构仅3个月暂停，E保代此时不会被市场禁入。

pushhour · 发表于 2011-6-2 09:57:02

一直觉得法规最后处罚部分很难记忆

shengwang1 · 发表于 2011-6-3 15:27:12

版主太牛了
好多翻书也不会

zjjmylover · 发表于 2011-6-4 21:40:44

A、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，保荐机构暂停保荐资格3个月，严重6个月，特别严重撤销资格。保代撤销资格。【错，与保荐相关文件包括工作底稿，工作底稿不报交易所获证监会，只有参与组织编制与保荐相关文件虚误遗，撤销保代】
B、与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，保荐机构暂停保荐资格3个月，严重6个月，特别严重撤销资格。保代撤销资格。【错，保代参与组织编制与保荐相关文件虚误遗撤销严重禁入】
C、唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件，保荐机构暂停保荐资格3个月，严重6个月，特别严重撤销资格。保代撤销资格，严重的市场禁入。【对】
D、发行人发行募集文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，保荐机构暂停保荐资格3个月，严重6个月，特别严重撤销资格。保代撤销资格。【错，发行募集虚误遗，3个月停保荐资格，撤销保代】
E、发行人持续督导文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，保荐机构暂停保荐资格3个月。保代撤销资格，严重的市场禁入。。【错，发行募集虚误遗，3个月停保荐资格，撤销保代】

F、以上选项均不正确，不过要翻书确认一下。

wangkahu · 发表于 2011-7-31 22:57:42

哎，这种题目从来就没准备做对，

武裆大弟子 · 发表于 2011-7-31 23:02:04

FFFFFFFFFFFFFFFFFFFFF

武裆大弟子 · 发表于 2011-7-31 23:02:35

弱弱的问：可以写在肉上，带进考场吗？

hjjinan2010 · 发表于 2011-8-2 18:27:29

不会考严重及特别严重的

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[模拟出题] 保荐责任模拟（要求：不翻书作答）

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