继续求教！关于浙江证监局辅导的问题！

喵小喵 · 发表于 2011-6-22 13:39:29

请问，辅导期内，浙江证监局会对企业展开调查么？还是仅负责接收券商报来的辅导材料，没有审核等步骤？

xmlwq · 发表于 2011-6-22 13:57:15

应该是正常验收，沟通好的话不会难为企业的

june69 · 发表于 2011-6-22 14:30:14

需要进行现场检查,查阅包括招股书、法律意见书和审计报告等文件的初稿，同时也会检查工作底稿，对董事、监事、高管以及大股东进行书面考试，最后也会就现场检查发现的问题形成正式文件，需要各方予以回复。基本上和其他地方证监局都差不多。

june69 · 发表于 2011-6-23 09:24:52

回复 june69 的帖子

辅导对象是董事\监事\高级管理人员\持股5%以上的股东以及实际控制人,如果仅仅是持股比例小于5%的小股东股权变动,原则上没有什么影响,在一个月一次的中期辅导报告中说一下股权变动情况就可以了.其实当地证监局一般不会为难企业,会支持当地企业上市,一个月正常去汇报沟通一下,现场验收的时候好好沟通,就没有什么大问题.

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