需要2/3独立董事同意的事项

kenshinlong · 发表于 2011-6-23 20:04:36

【抛砖引玉】
我只注意到以下3种情况，欢迎大家补充：

1.MBO
(《上市公司收购管理办法》第五十一条)

2.中小企业板公司对外担保
（《规范运作指引》7.4.4）

3.基金（半）年度报告
（证券投资基金信息披露内容与格式准则《（半）年度报告的内容与格式》）

henrystatruc · 发表于 2011-6-23 21:23:30

《中小企业板信息披露业务备忘录第14号：证券投资》上市公司进行证券投资，应经董事会审议通过后提交股东大会审议，并应取得全体董事三分之二以上和独立董事三分之二以上同意。处于保荐期的上市公司，保荐机构应对其证券投资事项出具明确的同意意见。

投行前锋 · 发表于 2011-6-29 22:35:04

证券投资基金信息披露内容与格式准则第2号《年度报告的内容与格式》
第三条基金管理人的董事会及董事应当保证年度报告内容的真实性、准确性与完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担个别及连带责任。披露基金年度报告应经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。如个别董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议,应当单独陈述理由和发表意见。未参会董事应当单独列示其姓名。

cusomewhere · 发表于 2011-6-30 00:17:50

补充一下需全体独董同意的情况：
全体独董通过，可独立聘请外部审计机构和咨询机构，费用由公司出。
创业板超募：超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的，需经董事会全体董事的三分之二以上和全体独立董事同意；

whd9959 · 发表于 2011-7-1 14:46:21

回复 cusomewhere 的帖子

二分之一以上同意，就可以聘请外部审计吧。

cusomewhere · 发表于 2011-7-1 15:15:44

根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定（中国证监会2004年12月7日证监发[2004]118号）》：经全体独立董事同意，独立董事可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询，相关费用由公司承担。
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及规范运作指引规定是全体二分之一独董通过。

mayaman86 · 发表于 2011-7-2 12:02:42

法规好多。相当复杂

nvkouyue · 发表于 2011-7-8 14:26:42

请问5楼，超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的，需经董事会全体董事的三分之二以上和全体独立董事同意
来自哪里？
看上市规则只要求董事会、股东大会上审议通过；独董、监事会发表意见，这个具体比例来自哪个法规？
谢谢

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[必考知识点] 需要2/3独立董事同意的事项

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