[已解决]急急急，拟IPO企业中做市商持有的股份是否需要锁三年？

baijinyuan

各位大神，

现有一拟IPO企业，已经是新三板挂牌公司。2015年转为做市转让（目前有四家做市商），由于是在申报前12月内通过定增成为做市商，请问做市商持有的股份需要锁定吗？如果需要锁定，那么是锁定一年还是三年呢？？多谢各位大神指点。

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sevenxy

2016-1-23 11:03:18

baijinyuan 发表于 2016-1-23 09:57
大哥，再请问这个拟IPO企业里还有三个机构股东（类基金公司），那么这三个机构股东（类基金公司）是锁一年 ...

个人意见：
1、锁一年。
2、不过要注意，机构是不是控股股东或者实际控制人在里面有间接持大量股份，或者机构董事会也是实际控制人或其亲属控制的，那么要锁定三年。

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sevenxy

个人意见：
1、需要锁定，锁定期为一年。
2、具体案例可以参见：有友食品或者海容冷链披露的招股说明书。

baijinyuan

sevenxy 发表于 2016-1-22 21:26
个人意见：
1、需要锁定，锁定期为一年。
2、具体案例可以参见：有友食品或者海容冷链披露的招股说明书。

谢谢指点，有友食品和海容冷链已经看过，但是根据深交所首次公开发行股票与上市指引的通知：“如发行人在股票首次公开发行前十二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行过增资扩股，新增股份的持有人应当承诺，自持有新增股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）的三十六个月内”。

但是不知道这个规定适不适用于做市商，也没有相关文件明确规定，所以很迷茫

sevenxy

baijinyuan 发表于 2016-1-22 21:35
谢谢指点，有友食品和海容冷链已经看过，但是根据深交所首次公开发行股票与上市指引的通知：“如发行人在 ...

个人意见：
1、《深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南》这个文件在2013年修订后，就已经把您说的那个条款删除了。
2、《深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南》这个文件在这个月还修订了一次，不过也没有这个条款。
3、目前规定只有公司法规定公开发行前的股份需要锁定一年。

baijinyuan

sevenxy 发表于 2016-1-22 21:49
个人意见：
1、《深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南》这个文件在2013年修订后，就已经把您说 ...

大哥，再请问这个拟IPO企业里还有三个机构股东（类基金公司），那么这三个机构股东（类基金公司）是锁一年还是三年？

sevenxy

baijinyuan 发表于 2016-1-23 09:57
大哥，再请问这个拟IPO企业里还有三个机构股东（类基金公司），那么这三个机构股东（类基金公司）是锁一年 ...

个人意见：
1、锁一年。
2、不过要注意，机构是不是控股股东或者实际控制人在里面有间接持大量股份，或者机构董事会也是实际控制人或其亲属控制的，那么要锁定三年。

baijinyuan

sevenxy 发表于 2016-1-23 11:03
个人意见：
1、锁一年。
2、不过要注意，机构是不是控股股东或者实际控制人在里面有间接持大量股份，或 ...

十分感谢，小弟受益匪浅