股票限售1题

yanghj603 · 发表于 2011-7-11 22:14:10

1\、关于某创业板上市公司股票锁定期的相关表述，正确的是（ )

A、发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让

B、发行人在股票首次公开发行前十二个月内进行了增资扩股，新增股份的持有人自持有新增股份之日起的三十六个月内，不能转让其持有的该部分股份

C、首发前12个月内自控股股东和实际控制人处受让的股份应锁定36个月

D、如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前十二个月内进行过增资扩股的，新增股份的持有人除需遵守自发行人股票上市之日起一年内不得转让的规定外，还需承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的50％。

E、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算

oshistone · 发表于 2011-7-11 23:11:36

仅A对，E创业板要适用战略投资者配售，是不是发行得在4亿以上？

孤城 · 发表于 2011-7-11 23:33:40

回复 oshistone 的帖子

创业板也可以发行四亿以上吧，对答案没有影响吧

wangyang820 · 发表于 2011-7-12 07:13:33

有大侠能逐个分析下吗？

princeG · 发表于 2011-7-12 13:29:49

对于BCD应该是首发前6个月，非12个月

christer · 发表于 2011-7-12 13:46:07

B是肯定错的，C也是没有法则规定的，但是会里就是这么掌握的，也许在培训的时候说了。很难说是错误的。其他D也是错的。

xunan1980 · 发表于 2011-7-12 14:05:24

A错，没说是不是控股股东
B错，6个月，工商变更日起
C貌似是对的
D错，6个月
E对

扽客人 · 发表于 2011-7-12 15:35:33

大侠们，解释一下吧，D选项的出处在哪

taleyin · 发表于 2011-7-12 16:40:53

回复扽客人的帖子

创业板上市规则：5.1.7 如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内（以中国证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股的，新增股份的持有人除
需遵守5.1.5 条的规定外，【5.1.5 发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行
人股票上市之日起一年内不得转让】还需在发行人向本所提出其公开发行股票上
市申请时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不
超过其所持有该新增股份总额的50％。

take · 发表于 2011-7-12 22:37:40

E 战略投资是锁三年还是锁一年？有点糊涂

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[模拟出题] 股票限售1题

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