流通受限证券

haizhong · 发表于 2011-8-1 13:03:12

包括:

(1)首发控股股东所持股票
(2)非公开发行的战略投资者
(3)增发中设有锁定期的股票
(4) 首发中网下配售部分
(5)首发中战略投资者配售部分

haizhong · 发表于 2011-8-2 14:12:54

在<基金投资流通受限证券>中,只是说到再融资过程中产生的限售股.没有提及首发限售股. 请高手明确下.......

wangkahu · 发表于 2011-8-17 00:38:51

回复 haizhong 的帖子

本通知所称流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

加粗部分难道不是IPO网下配售的吗？

wangkahu · 发表于 2011-8-17 00:40:07

2、4、5 至于3有歧义，到底是公开增发还是定向增发，毕竟你2说的是定向增发，如果是公开增发一般网上网下都是不设锁定期的。

haizhong · 发表于 2011-8-17 19:39:10

《上市公司证券发行管理办法》规范的都是再融资时的证券发行,当然不包括ipo

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