拟发行上市公司不得不得为控股股东及其下属企业、关联企业提供担保

天气不错呀 · 发表于 2011-8-8 23:39:46

在从业资格《证券发行承销》P79页看到倒数第八行有这么一个规定，是企业改制那章的。

拟发行上市公司不得不得为控股股东及其下属企业、关联企业提供担保、将拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。

现在还有这个规定吗？出处在哪里？怎么找也没找到。

xishi2003 · 发表于 2011-8-9 11:19:44

搜寻《 2001.05.11 25 中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的通知》
有大致同样的意思。

thomas.chen · 发表于 2011-8-9 11:24:25

我记得是来自《上市公司治理准则里》，文件生效时间在首发办法之前。而首发办法是说不得存在违规担保。

天气不错呀 · 发表于 2011-8-9 14:43:04

谢谢楼上的两位，《首发办法》是没有这么严格了，但是《发行和承销》上还有这句话，不知道实际操作时候还要参照这个吗？考试时候有这个要作为正确选项不？

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