有限合伙企业参股证券公司下列说法正确的是：(各项无关联)

losepodgy · 发表于 2011-8-14 16:14:38

A. 一有限合伙企业成立于2001年2月，存续期为10年，计划08年4月参股一家证券公司
B。有限合伙企业可以在参股的证券公司担任第2大股东
C。有限合伙企业可以推荐人员担任监事
D。有限合伙企业参股证券公司，必须最近2年没有重大违法行为

kkman123 · 发表于 2011-8-14 16:18:51

本帖最后由 kkman123 于 2011-8-14 16:19 编辑

bc~~~~~~~~~

zjjmylover · 发表于 2011-8-14 16:33:45

B，对C有疑惑，合伙企业入股证券公司不能参与经营，不得推荐高管。个人认为推荐监事不算参与经营。

zzhappie · 发表于 2011-8-14 16:45:57

回复 losepodgy 的帖子

A. 一有限合伙企业成立于2001年2月，存续期为10年，计划08年4月参股一家证券公司（错，至少锁36个月的话，存续期不够长）。
B。有限合伙企业可以在参股的证券公司担任第2大股东（对，不参成为控股股东和实际控制人）
C。有限合伙企业可以推荐人员担任监事（对，但不能推荐担任高级管理人员）
D。有限合伙企业参股证券公司，必须最近2年没有重大违法行为。（错，入股股东都必须最近三年为不良诚信记录，无重大违法违规记录，无被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形）

箭在弦上 · 发表于 2011-8-14 17:16:28

赞同楼上，
我觉得有限合伙企业可以推荐人员担任董事、监事；但是不能担任高级管理人员；试想一下，如果该合伙企业是第二大股东，不派董事或监事，也说不过去呀！！
不过又觉得派董事，肯定是参与决策了，跟推荐高官有什么区别呢，请大家解惑~~

谢谢！！

ipxshen · 发表于 2011-8-15 08:54:40

请楼上几位贴一下相关法律法规条目?

suyongfa81 · 发表于 2011-8-15 09:34:55

关于修订证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更的通知证监会机构部部函[2010]505号

yjhwhr · 发表于 2011-8-26 23:52:46

回复 zzhappie 的帖子

十、入股股东应当信誉良好，最近3年（成立未满3年的股东自成立以来，下同）在中国证监会、银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录；最近3年无重大违法违规记录；不存在被判处刑罚、执行期满未逾3年的情形。

看法规要求,不到3年也可以阿.

		自动登录	找回密码
密码			快速注册

[模拟出题] 有限合伙企业参股证券公司下列说法正确的是：(各项无关联)

点评