债券受托管理人变更、配股在上会前确认发行数量、ROE

cranyz

1、可转债拟变更债券受托管理人，是否需要开债券持有人大会呢？

2、所谓的加权平均净资产收益率>6%，是指申报前一年的，还是指最近一期的？

3、保代培训上说：在配股上发审会前确定发行数量，这个不是要看最终中小股东认配的数量才能定么？怎么可能上会前就能确定呢？

4、发行人与控股股东合资成立公司

保代培训说：若实际控制人是法人，就没事（加以关注），自然人就要清理。是不是意思是如果国资委是实际控制人，发行人跟国资委干点别的买卖也可以，如果是民营企业，就要预防利益输送，坚决清理？

灰大狼

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1、可转债拟变更债券受托管理人，是否需要开债券持有人大会呢？

【债券受托管理人不是可转债必须聘请的，公司债必须聘请】

2、所谓的加权平均净资产收益率>6%，是指申报前一年的，还是指最近一期的？

【申报前一年。发审会后、核准前三年若发生扣非孰低加权平均ROE小于6%的情形，且最近一年ROE低于前一年的，不予核准】

3、保代培训上说：在配股上发审会前确定发行数量，这个不是要看最终中小股东认配的数量才能定么？怎么可能上会前就能确定呢？

【上发审会前确定配售比例，例如20%。最终是否获配成功，要看原股东的认购数量，低于70%则配股失败】

仅供参考，欢迎探讨。