08年，09年都考的一个知识点

太行水泥 · 发表于 2011-8-22 20:42:33

首次公开发行股票时，主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写：
A、主承销商的研究人员
B、分销商的研究人员
C、保荐机构的研究人员
D、独立第三方研究机构的研究人员
AB应该选，对于C选不选呢？
选的理由是：保荐机构一定是主承销商之一，
不选的理由是：同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
什么是同次发行？

pierro · 发表于 2011-8-22 20:59:33

C选项的争议主要是在，“保荐机构”是否为本次发行的保荐机构

emar · 发表于 2011-8-22 21:02:30

选，ABC，真理只能越辩越明

太行水泥 · 发表于 2011-8-22 21:07:24

保荐机构是本次发行的保荐机构，什么是同次发行，那么不同次发行是什么情形？是这次保荐了，分次发行？

azure_fence · 发表于 2011-8-22 21:07:46

关于做好询价工作相关问题的函
（一）保荐人（主承销商）应根据发行安排适时撰写投资价值研究报告，同时可组织承销团其他成员撰写投资价值研究报告。

celone · 发表于 2011-8-22 21:17:44

pierro 发表于 2011-8-22 20:59
C选项的争议主要是在，“保荐机构”是否为本次发行的保荐机构

这个逻辑有点牛角了，那么我同样可以对A说，承销商，是否为本次发行的承销商呢？你又没明说

太行水泥 · 发表于 2011-8-22 21:18:02

楼主，C选吗

bruce1225cn · 发表于 2011-8-22 21:24:55

我的理解，发行与承销管理办法2010年新版已经把“保荐人”在提供报告统一改成了“承销商”，2006年的《关于做好询价工作相关问题的函》应该被替代了吧！。所以保荐人不选！

pierro · 发表于 2011-8-22 21:32:16

本帖最后由 pierro 于 2011-8-22 21:36 编辑

回复 bruce1225cn 的帖子

2006年版——第十条投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。
2010年版——第十条
投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。

没有变化

pierro · 发表于 2011-8-22 21:32:54

个人认为保荐机构还是要选

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[历年真题分析] 08年，09年都考的一个知识点

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