判断：券商自营可以买自已公司的股票。

圆圆 · 发表于 2011-8-26 16:18:51

判断：
1、券商自营可以买自已公司的股票。

2、券商自营可以买控股股东的股票。

3、券商自营可以买自己公司的权证。（假设有）

emar · 发表于 2011-8-26 16:24:55

12不行
3应该也不行吧

关山度 · 发表于 2011-8-26 16:25:30

2可以为什么不行？

pierro · 发表于 2011-8-26 16:31:21

1、3肯定错

2求解

rainiefield · 发表于 2011-8-26 17:05:17

这个题目我ac怎么没找到根据呢？

　　第四十三条　证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：
　　（一）违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；

关山度 · 发表于 2011-8-26 17:14:49

rainiefield 发表于 2011-8-26 17:05
这个题目我ac怎么没找到根据呢？

　　第四十三条　证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：

根据公司法公司不得收购本公司股份除非balabala

灰大狼 · 发表于 2011-8-26 17:15:28

3不行，权证创设者不得买卖自己创设的权证，标的股票的上市公司不得买卖对应权证。

ldgcitics · 发表于 2011-8-26 17:19:03

券商自营购买自身股票和股权类证券视同回购库存股，显然不履行应有的程序是不允许的。

券商自营买控股股东的股票就涉及交叉持股了，而且以最极端的角度考虑，假设券商自营成为控股股东的第一大股东，那就导致公司自己控制自己的怪圈了，所以不行。另外，交叉持股本身在法律上就是不被认可的，存在出资不实的问题

关山度 · 发表于 2011-8-26 17:22:32

ldgcitics 发表于 2011-8-26 17:19
券商自营购买自身股票和股权类证券视同回购库存股，显然不履行应有的程序是不允许的。

券商自营买控股股 ...

我认为以交易为目的买卖少量股份跟通常所说的交叉持股应该不一样
另外，关于禁止交叉持股请教可有相关明文规定？

ldgcitics · 发表于 2011-8-26 17:26:03

交叉持股会导致出资不实等问题。股东按其持股享有公司的权益，公司再用权益来投资其股东享有股东的权益，那不就是自己投资自己了。早期管的松，有人这样做的，现在工商部门已经基本禁止了

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[模拟出题] 判断：券商自营可以买自已公司的股票。