《上市公司非公开发行股票操作准则》（征求意见稿）

free2love · 发表于 2011-9-6 17:42:57

哪位有这个法规，给共享下吧。
似乎里面有这么一段，不知道现在还是否执行了：

在关于定价基准日的选择上，监管层明确了定价基准日有三个时点：董事会决议公告日、股东大会决议公告日与发行期首日(发出邀请函日)，具体为：
第一，如果认购对象为大股东、实际控制人及其关联方、本次发行完成后成为公司控股股东、境外战略投资者，锁定期36个月，可选择董事会决议公告日为定价基准日；
第二，认购对象为财务投资者，纯粹以现金认购的，如果锁定期为12个月，定价基准日则按照上述三个时点的股价孰高原则确定，如锁定期为36个月，则定价基准日可选择董事会决议公告日，但需在申报材料时就选定认购对象，并签署附生效条件的认购协议；
第三，对于资产+现金模式的非公开发行，证监会将实施一次核准、两次发行的审核模式，定价基准日的选择可以分为两种，一是资产认购选择董事会决议公告日，锁定期为36个月，二是现金认购部分采用孰高原则，锁定期为12个月。

eric.cheng · 发表于 2011-9-6 17:45:46

今年8月1日有最新的，证监会网站上下，第73号令里面

xishi2003 · 发表于 2011-9-7 10:19:53

关于发布《上市公司非公开发行股票实施细则》的通知
证监发行字[2007] 302号

不知是否对路？

xishi2003 · 发表于 2011-9-7 10:27:33

上市公司非公开发行股票实施细则（2011年修订）（中国证监会2011年8月1日）

nanhaisis · 发表于 2011-9-7 13:20:23

哪里有这个文件啊！我找了很久，也没见这个说法

xishi2003 · 发表于 2011-9-7 18:07:51

回复 nanhaisis 的帖子

二楼已经回答了。eric.cheng

associate · 发表于 2011-9-8 01:06:03

本帖最后由 associate 于 2011-9-8 01:08 编辑

回复 free2love 的帖子

【第73号令】《关于修改上市公司重大资产重组与配套
融资相关规定的决定》

中国证券监督管理委员会令

第73号

　《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》已经2011年4月27日中国证券监督管理委员会第294次主席办公会议审议通过，现予公布，自2011年9月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会主席：尚福林

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年八月一日

下载下面网页里面的附件，是附件文件里的最后一个文件。
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201108/t20110805_198544.htm

柳柳儿 · 发表于 2011-9-8 14:55:44

回复 free2love 的帖子

发行期首日:(是否应该为发出邀请函日的第二日?)

kissingwind · 发表于 2011-9-9 22:30:59

不知道你是从哪里看到这个规定的，可能是保代培训吧

rainy418 · 发表于 2012-4-25 16:01:58

xishi2003 发表于 2011-9-7 18:07
回复 nanhaisis 的帖子

二楼已经回答了。eric.cheng

这个文件里面没有楼主说的内容啊，包括附件？

《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》

		自动登录	找回密码
密码			快速注册

[疑问求答] 《上市公司非公开发行股票操作准则》（征求意见稿）

点评

点评