公司实际控制人违规，但是公司准备做定增可行吗？

Leslie_Yang

这是我朋友提的一个问题：

大概就是现在一个A公司是一家上市公司B的大股东及实际控制人，然后这家公司举牌了另外一家上市公司C，但是举牌过程中信息披露不完整，没有披露一致行动人，可能会被证监会处罚，同时呢这家A公司作为实际控制人的那家上市公司B正好在做定增，这个处罚会不会对实际控制的那家上市公司B的定增造成影响，有没有明文规定之类的。

我查阅了《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：”之“（四）现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责；（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；”

管理办法里面提到了蕫监高被处罚的情况，但是没有提控股股东或实际控制人被处罚的情况。并且A公司与B公司董事、监事有重合的情况。所以想请教一下这种情况的话，会对B公司实施定增造成影响吗？

zeph

我理解是严格按法规来。

无影响。

jyj0410

这是个好问题，期待大神提供解决方案

sam319

昨天勤上光电发行股份购买龙文教育获得证监会审核通过，上市公司及其董事在2014年、2015年受过证监会处罚。

只能帮你到这了。

helong2016

我司长期提供各类审计（包括ipo,创业板,新三板各类发债）、普通年报审计、高新审计、税审、验资、企业理账、财务尽职调查、财务外包；提供新三板财报编制并满足资本市场要求！新三板资源合作！联系方式:helong7832@163.com,qq:499099305,微信:18701634652, 负责人:何先生。

winroyal

当然没影响了。法规说的很清楚，是现任董监高。即使董监高不处罚了，也可以通过让他辞职的方式来规避，因为是“现任”。