上市公司证券发行管理办法判断6则

liyw2000

1、上市公司在发行证券前的二至五个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

2、上市公司在非公开发行新股前，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

3、上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的百分之八十，除因不可抗力外，其法定代表人、公开发行证券募集说明书签字保荐代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。

4、上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行证券，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司自行销售。

5、上市公司在非公开发行新股时，违反证券法第四十九条发行证券承销方式相关规定的，中国证监会可以责令改正，并在三十六个月内不受理该公司的非公开发行证券申请。

6、上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，在三十六个月内不受理该公司的非公开发行证券申请。

paipaipai

1、错。 公开发行之前
2、错。
3、错。
4、对。
5、对
6、错。严重的，警告罚款

511502

谢谢，太重要了。

ihu

与楼上的答案完全一致。

hjy_hjy_2001

５不对，违反的是《上市公司证券发行管理办法》，不是《证券法》

tycoon

5是不对的，错在最后一句的一个字上，有兴趣的找找就知道了，这样印象深刻

ojijio

六楼的说的对，5题最后一句不对，应该是公开发行

ihu

5题真的是错，火眼金睛阿，佩服佩服！！

liyw2000

楼主公布答案：
1、错。“公开”发行证券前。
2、错。非公开发行新股“后”。
3、错。“公开发行证券募集说明书签字保荐代表人”不需要致歉。
4、错。非公开发行“股票”。
5、错。并在三十六个月内不受理该公司的“公开发行证券”申请。
6、错。情节严重的，“处以警告、罚款”。

511502

你看得真细，肯定过了。