配股真题

lawyernju

1、某上市公司总股本1亿股，控股股东甲持有4000万股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30%，下列说法正确的是：
A、控股股东甲至少应认购300万股，否则将导致本次配股失败
B、除控股股东甲承诺认购的股份外，承销商可以包销方式承销其余股份
C、控股股东甲承诺认购500万，实际认购400万，其他股东足额认购，最终配售数量达到73%，则本次配售成功
D、本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东

2、下列关于上市公司配股的说法正确的是：
A、因认购不积极，承销商将认购期限延迟（超过3个月）
B、控股股东认购其他股东放弃认购的股份
C、控股股东承诺认购X万股，但实际认购少于X万股
D、由发行人与保荐机构协商确定发行价格

momoandrew

1、AD；1亿*30%*70%-1亿*（1-40%）*30%=300W;代销；控股股东不信守承诺，发行失败。
2、BD

哈哈冬虫

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第一题：1亿*30%*70%-1亿*（1-40%）*30%=300W
这个为什么这么计算，依据是什么啊，兄弟详细讲讲啊

第二题，b选项，大股东增加认购算不算违背承诺？

ahming

900万股不被认购，发行即失败；大股东应认购1200万股，如果大股东认购不足300万，则其他股东全部认购成功也达不到70%的要求了

哈哈冬虫

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感谢大家，明白了

yanyan7367

关于第二题的B选项：
“呵呵，这个问题在考试版有了个一致结论。
根据第五期保代培训，配股引入发行失败机制，所以应是不允许控股股东超过其应配比例承诺认购的，故而控股股东也就不能认购其他股东放弃的股份。”——oshistone
B选项能不能选？  

helizhi

我是新人，各位大侠能分项目说一下哪个应该选择哪个不应该选择吗？并且说一下为什么好吗？谢谢。

优优我心_2009

yanyan7367 发表于 2011-10-23 15:26
关于第二题的B选项：
“呵呵，这个问题在考试版有了个一致结论。
根据第五期保代培训，配股引入发行失败机 ...

好的，顿时想到一个问题，请教：
如果大股东拥有40%，发行1000万股，那么他承诺认购300万，最后发现需要认购350万才能打到70%的规定，结果最终认购350万股，算不算发行失败

再土问一个，400万股算不算认购的上限？

求指教

fengqiang135

momoandrew 发表于 2011-10-13 08:33
1、AD；1亿*30%*70%-1亿*（1-40%）*30%=300W;代销；控股股东不信守承诺，发行失败。
2、BD

还是没搞清楚是怎么算出来的的能更详细一点吗

liph03

1:AD;
2:D