证券公司注册资本和净资本（计算题）

跬步千里

某证券公司仅从事证券经纪业务、资产管理业务，该证券公司的注册资本和净资本最低分别为多少？

benny

5000，2000；
10000，5000；

跬步千里

再仔细考虑，问题要看清楚

jnty

注册资本5亿，净资本1亿

zhangyt2683

证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：
　　（一）经中国证监会核定为综合类证券公司；
　　（二）净资本不低于人民币两亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；
　　（三）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；
　　（四）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；
　　（五）最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；
　　（六）中国证监会规定的其他条件。

因此注册资本为最低5亿，净资本2亿

kingjie515

2楼的完全正确

wym45

5楼正确。但是如果把资产管理改成承销呢？

似乎新规里都没有经济等前3项之一，加承销、自营等后4项之一，注册资本与净资本的要求？

soszgc

注册资本1亿；净资本2亿
证券法提到：
经营第（四）项至第（七）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。
没有说经营经纪业务和经营第（四）项至第（七）项中的一项要5亿。

rowan126

经纪＋资产管理，注册资本1亿，净资本2亿

我心飞扬

经纪＋资产管理，注册资本1亿，净资本1亿

证券法：
经营第（四）项至第（七）项业务中之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元。
风险控制指标：
证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

5楼的是旧的文件了，现在证券公司早就不按综合类划分了