重要提问：拟上市公司高管能在持股5%以上非控股股东兼职吗?

mm111

<发行与承销>63页
拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位极其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。

在<首次公开发行股票并上市管理办法>没提到5%以上股权股东及下属企业.
第十六条 发行人的人员独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。

哪么该条描述的法律依据在哪?还是教材编者意断?

[ 本帖最后由 mm111 于 2008-11-25 08:56 编辑 ]

jyan123

发行与承销里面融合了首发办法、上市规则的内容。在5%以上股东处任职的违背了独立性的原则，并无相应的条款明确规定

mm111

有点晕,如果按这样说,<发行与承销>教材具有法规性质?
放眼全球,不应有这种现象吧

yulneo

<发行与承销>教材里的这句话，应该是写教材的人加上了自己的主观判断，并不能说它也是法规。在现实审核中证监会可能会本着实质重于形式的原则去把握，但考试还是按法规来吧

finmics

P63页的内容，是对于辅导和改制的要求，一般来说，为了避免以后的工作困难，辅导和改制的时候，可以要求比首发办法更加严格，这样做，从严改制，肯定会符合首发办法的要求，如果倒过来，是首发办法要求严格的话，那么改制就失去原来的意义了。

zsurichard

就从业考试感觉是从严。另外记得从业还有个规定说不能在经营类似公司任职的说法。

窃以为，改制时当应彻底，毕竟我们在改制辅导实务中也这样要求企业，考试中我们答题还是按从业处理。

mysunny

出题的人也许不全面了解法规，他的答案也许是不正确的