《上海证券交易所分级基金业务管理指引》将于2017年5月1日起正式实施

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为规范分级基金投资者适当性管理，切实维护投资者合法权益，经中国证监会批准，上海证券交易所于2016年11月25日发布了《上海证券交易所分级基金业务管理指引》（以下简称《指引》）。2017年5月1日起，《指引》将正式实施。《指引》在总结近年来分级基金管理运作经验的基础上，进一步完善了投资者适当性管理制度，规范了分级基金份额折算、投资者教育与风险警示等工作，是贯彻依法监管、从严监管、全面监管、更加重视和防范市场各类风险、切实推进基金市场稳定健康发展的一项重要制度安排。申请开通分级基金相关权限的个人投资者及一般机构投资者须满足“申请开通权限前20个交易日其名下日均证券类资产不低于人民币30万元”、“在营业部现场以书面方式签署《分级基金投资风险揭示书》”等条件。2017年5月1日《指引》施行后，未开通分级基金相关权限的投资者将不能进行分级基金子份额买入和基础份额分拆操作。投资者应关注该《指引》施行后参与分级基金相关业务权限的变化，合理安排相关交易，避免由此而产生的风险。