非公开发行

sofine · 发表于 2012-1-13 08:42:33

甲上市公司拟2012年3月申报非公开发行材料，甲存在以下情形的（各选项独立），不得非公开发行（）

A、甲2010年公开发行时申请材料有误导性陈述，但本次没有
B、甲的第三大股东侵害甲的权益，但已经消除
C、甲的第三大股东侵害甲的权益，目前甲对其进行诉讼，案件尚未判决，但甲的律师估计很可能胜诉
D、甲2011年存在违规担保，且尚未解除
E、甲2010年存在违规担保，但在2011年已解除
F、2010年，甲的控股股东乙在为甲的一笔5000万的贷款提供担保时，乙存在违规担保，且尚未解除
G、甲2010年因违法被立案侦查，2011年被判决罚款3000万
H、甲2011年6月因环保问题被环保部门处罚50万
I、公司一董事2012年1月被交易所公开谴责，立刻辞职，并聘请了一位新的董事
J、公司的董事长和总经理2012年1月被交易所公开谴责，并聘请了新的董事长和总经理接任

yanyan7367 · 发表于 2012-1-13 09:59:02

d
居然还要凑十个字...

helizhi · 发表于 2012-1-13 10:20:00

个人认为只有D，，，请指正。

fesson · 发表于 2012-1-13 11:18:40

个人判断只有D，主要要抠一下的是：1、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；
2、上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；3、现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责。

最佳时机 · 发表于 2012-7-10 16:36:17

D,我也觉得是

flyingbluefox · 发表于 2012-7-11 00:34:46

请教，非公开为什么没有把发行人3年内受到工商、税务等处罚，已经证监会的处罚，已经12月内被交易所公开谴责作为禁止条件呢？

nickguan · 发表于 2012-10-9 12:21:13

H也不行，根据《关于进一步规范监督管理严格开展上市公司环保核查工作的通知》，规定：

申请核查前一年内发生过严重环境违法行为的企业，各级环保部门应不予受理其核查申请，包括：发生过重大或特大突发环境事件，未完成主要污染物总量减排任务，被责令限期治理、限产限排或停产整治，受到环境保护部或省级环保部门处罚，受到环保部门10万元以上罚款等。

另外，鄙视这种出题不给答案的行为。

圆圆 · 发表于 2012-10-9 14:29:12

我选D

KristyKay · 发表于 2012-10-9 15:21:59

nickguan 发表于 2012-10-9 12:21
H也不行，根据《关于进一步规范监督管理严格开展上市公司环保核查工作的通知》，规定：

申请核查前一年内 ...

募投项目不是投资于重污染行业也要吗？

我是山人 · 发表于 2012-10-15 11:24:52

如何对募投项目可行性界定？

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[模拟出题] 非公开发行

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