有关财务顾问及保荐人的不定项题目一道

tompkin

甲公司为同时具备保荐人和财务顾问资格的证券公司，乙公司为一家上市公司，假设以下各项表述各自独立，则符合目前有关规定的有：
A   与乙公司受同一实际控制人控制的公司A持有甲公司10%的股份，则甲公司担任乙公司定向增发保荐人时无须联合一家无关联的保荐人共同履行保荐职责
B  甲公司和乙公司合营一家基金公司，则甲公司担任乙公司定向增发保荐人时须联合一家无关联的保荐人共同履行保荐职责
C  甲公司最近一年内曾担任乙公司定向增发（该次定向增发不涉及募集资金，全部有资产认购）的保荐人，乙公司实施重大资产重组时可以聘请甲公司担任其独立财务顾问
D  乙公司实施重大资产重组时涉及配股，则乙公司必须聘请同时具备保荐人资格和财务顾问资格的证券公司
E  持有乙公司的6%股份的股东担任甲公司的独立董事，甲公司则不可以担任乙公司的独立财务顾问

cathleenzhang

我的个人意见是CDE

heiheihaha

ACE
A.按新保荐办法，应为“发行人持有、控制保荐机构7%”，这里“同受一实际控制持有10%”不属于
B.新保荐办法没提
C.未禁止
D.配股涉及重组需要保荐人，财务顾问不行
E.不属于财务顾问办法列举，但如果按实质考虑，属于其他。因为对上市公司持有6%，属于主要股东，与上市公司利益挂钩。同时是财务顾问独立董事，可对财务顾问施加重大影响，因此财务顾问可能因为独立董事影响失去独立性

claudel

感觉挺难的，试着回答一下：

ADE

A、需要与无关联机构联合保荐的情形为：保荐人及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人7%；发行人持有、控制保荐人7%，A不属于该等情形，故选。

B、感觉合营关系不影响保荐业务，故不选。

C、近一年为上市公司提供融资服务的，不宜担任独立财务顾问，故不选。

D、重组涉及配股的，需要保荐人。但是拿不准，需不需要该保荐人同时具备财务顾问资格呢？暂时选上D。

E、独立财务顾问的董事持有上市公司股份，会影响其公正履行职责，故选。

望楼主尽快公布答案。

claudel

感觉挺难的，试着回答一下：

ADE

A、需要与无关联机构联合保荐的情形为：保荐人及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人7%；发行人持有、控制保荐人7%，A不属于该等情形，故选。

B、感觉合营关系不影响保荐业务，故不选。

C、近一年为上市公司提供融资服务的，不宜担任独立财务顾问，故不选。

D、重组涉及配股的，需要保荐人。但是拿不准，需不需要该保荐人同时具备财务顾问资格呢？暂时选上D。

E、独立财务顾问的董事持有上市公司股份，会影响其公正履行职责，故选。

望楼主尽快公布答案。

cathleenzhang

重新看看了一遍，认为答案是ACDE

tompkin

我设计选项时的一些想法，供大家讨论：
A的考点见四楼分析；
B的关注点在于发行人与保荐机构间的股权关系，该项不符合保荐办法规定的“须联合一家无关联的保荐人共同履行保荐职责”的规定
C的关注点在于判断定向增发不涉及募集资金的情形下是否应属于“融资服务”
D的关注点是《并购财务顾问管理办法》第十八条“上市公司并购重组活动涉及公开发行过股票的，应按规定聘请具有保荐资格的证券公司从事相关业务”，这里的相关业务从立法本意上理解应该是“财务顾问相关业务”
E项在于从实质上判断是否属于《并购财务顾问管理办法》第十七条第（六）项，个人认为应该属于

cpawlz

我也我两句,我的个人意见
A C D E
重点说D:比方说甲只是一财务咨询机构,必须,另聘保荐机构,则两机构并存,还是只能聘双重资格的一个机构?

痒痒

保荐管理办法第二条 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
（一）首次公开发行股票并上市；
（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；
（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。
那么，配股是否需要保荐？
问错了

[ 本帖最后由 痒痒 于 2008-12-12 18:42 编辑 ]