财务顾问管理办法是否需要遵守？为什么有的公司违反规定？

fengyiing

第十七条 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：
（三）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；

财务顾问管理办法是否需要遵守？为什么有的公司违反规定？
比如某上市公司2011年上市，今年出了重组的预案，是同一家保荐机构，且是相同的保代。

shujun808

根据前后句判断：（三）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务，此处提及的融资服务，个人感觉是提供资金支持或者提供资金安排，而“某上市公司2011年上市”，该过程中，证券公司提供的是承销和保荐服务，而非融资服务，一家之言，仅供参考

fengyiing

谢谢楼上。感觉目前财务顾问的业务资格比较混乱，项目主办、协办无区别的，财务顾问资格方面也没有什么具体的要求和安排。
这个上市公司是现实中的案例，就是近期披露的资产重组预案。 既然这样做了，那保荐、承销就不是规定里面说的融资服务了，或者干脆就是没有遵守财务顾问办法