请前辈给我介绍一下券商合规部的工作内容

冰凌0601 · 发表于 2019-4-23 16:55:18

是不是要对上市公司的运作逐项跟进，如果不合规需要进行辅导
具体的请做过的，有经验的前辈给我解释一下，相应的岗位指责，我有相关的面试

NLW · 发表于 2019-5-7 14:12:28

我理解的合规部不是你这种

针对项目逐项做规范，是合规部对位的业务项目组的工作

冰凌0601 · 发表于 2019-5-7 14:37:19

NLW 发表于 2019-5-7 14:12
我理解的合规部不是你这种

针对项目逐项做规范，是合规部对位的业务项目组的工作

请问您是券商的工作人员吗？具体可以给我介绍一下吗？我一直在看保荐人考试的书，但是具体的岗位还是不知道

NLW · 发表于 2019-5-7 17:41:15

冰凌0601 发表于 2019-5-7 14:37
请问您是券商的工作人员吗？具体可以给我介绍一下吗？我一直在看保荐人考试的书，但是具体的岗位还是不知 ...

非券商，没在合规部干过。FYI。。。不保证准确与完整

悟空做三板 · 发表于 2019-5-13 11:46:16

券商合规部的工作很简单，总结起来就六个字：“擦屁股”、“背黑锅”

tonyzgp · 发表于 2019-5-27 10:34:16

合规也是分业务条线的主要工作是照本宣科

AlexZhang · 发表于 2019-5-27 12:03:20

合规部主要是对各个项目的合同协议、申报材料、工作底稿等内容进行审核，上述资料的内容来源于各个项目现场工作人员

冰凌0601 · 发表于 2019-5-28 08:30:54

AlexZhang 发表于 2019-5-27 12:03
合规部主要是对各个项目的合同协议、申报材料、工作底稿等内容进行审核，上述资料的内容来源于各个项目现场 ...

现在国内的优质项目是不是也是枯竭状态，好的企业都基本上饱和了，不需要再融资的样子

AlexZhang · 发表于 2020-4-9 12:47:45

冰凌0601 发表于 2019-5-28 08:30
现在国内的优质项目是不是也是枯竭状态，好的企业都基本上饱和了，不需要再融资的样子

谈不上饱和不饱和，资本市场永远不缺热点，越是好的企业越是需要资金，但是是否融资不是有需求就一定要操作的，企业家的决心才是关键

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