每日一题之：首次公开发行股票审核流程

DASHAN7601

判断下列有关首次公开发行股票审核流程的说法是否正确：

1、创业板拟上市公司的《统一征信平台信用信息专项核查意见》是尽职调查工作底稿的必备内容，不是通过发审委会议审核后封卷必备文件。

2、按照证监会审核工作流程，主板反馈会在见面会之前，而创业板见面会在反馈会之前。

3、主板、创业板均应就发行人募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理规定征求国家发改委的意见，但创业板不再征求发行人注册地省级人民政府是否同意其发行股票的意见。

4、会后事项审核程序结束后，创业板发行部根据审核情况起草持续监管意见书，就审核中重点关注的问题及发行申请人承诺事项证监会上市公司监管部、发行申请人注册地证监局和深圳证券交易所进行后续监管；而主板不出具持续监管意见函。

5、创业板审核过程中不实行问核程序；主板问核在见面会当天进行，除项目签字保荐代表人外保荐机构的保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当到场参加问核。

6、暂缓表决的发行申请再次提交表决、发审会后发生重大事项需重新上发审委会议时，原则上均仍由原发审委委员审核。

7、会后事项发审委会议召开前，发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题时，需提前3天以书面形式提议暂缓表决，但只能暂缓表决一次。

8、发审委委员3次以上不出席发审委会议的，证监会应当予以解聘。

9、创业板发审委委员35名，其中证监会人员5名，其中专职委员23人。

erinflora125

第4项请教出处，其他各项都是错的吧

erinflora125

更正一下，第9项是正确的

flyingbluefox

erinflora125 发表于 2012-7-7 11:28
更正一下，第9项是正确的

3是对的吧，第9项的出处呢？

erinflora125

呵呵，回答的时候没去看相关规定，4应该也是对的，其实楼主出的多是首发的审核工作流程和创业板的审核工作流程

Leo.fudan

6对，其余都错

sphiar

4项、9项对，其余不正确。

wilderwein

判断下列有关首次公开发行股票审核流程的说法是否正确：

1、创业板拟上市公司的《统一征信平台信用信息专项核查意见》是尽职调查工作底稿的必备内容，不是通过发审委会议审核后封卷必备文件。
错误 封卷必备文件
2、按照证监会审核工作流程，主板反馈会在见面会之前，而创业板见面会在反馈会之前。
错误 创业板是先反馈再见面 反了

3、主板、创业板均应就发行人募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理规定征求国家发改委的意见，但创业板不再征求发行人注册地省级人民政府是否同意其发行股票的意见。
错误，反了，创业板和主板都要就发行股票事项征求政府同意；创业板不征求发改委意见，公司债募集时如不涉及固定资产投资不征求发改委意见。

4、会后事项审核程序结束后，创业板发行部根据审核情况起草持续监管意见书，就审核中重点关注的问题及发行申请人承诺事项证监会上市公司监管部、发行申请人注册地证监局和深圳证券交易所进行后续监管；而主板不出具持续监管意见函。
正确

会后事项审核程序结束后，创业板发行部根据审核情况起草持续监管意见书，将创业板发行部和发审委审核中重点关注的问题及发行申请人承诺事项，书面告知中国证监会上市公司监管部、发行申请人注册地证监局和深圳证券交易所进行后续监管。

5、创业板审核过程中不实行问核程序；主板问核在见面会当天进行，除项目签字保荐代表人外保荐机构的保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当到场参加问核。
错：创业板也问核，但主板问核不一定是见面会当天吧，问核到场人员： 正确 保荐业务相关负责人

6、暂缓表决的发行申请再次提交表决、发审会后发生重大事项需重新上发审委会议时，原则上均仍由原发审委委员审核。
暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核。
发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决一次。；
正确吧。。。

7、会后事项发审委会议召开前，发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题时，需提前3天以书面形式提议暂缓表决，但只能暂缓表决一次。
错误，会后事项发审会不能再暂缓了吧

8、发审委委员3次以上不出席发审委会议的，证监会应当予以解聘。
错误，2次以上无故不出席解聘
独立董事3次未亲自出席啥啥。。。

9、创业板发审委委员35名，其中证监会人员5名，其中专职委员23人。
专职23？怎么出来的这个数

meao

补充一下8楼的答案
7、会后事项发审委会议召开前，发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题时，需提前3天以书面形式提议暂缓表决，但只能暂缓表决一次。
错误 暂缓表决不需在3天前提议，在会议前提议即可

9、创业板发审委委员35名，其中证监会人员5名，其中专职委员23人。
错误 创业板委员35名，其中，证监会兼职3名，沪深交易所兼职2名，证监会外专职21

lawyernju

判断下列有关首次公开发行股票审核流程的说法是否正确：

1、创业板拟上市公司的《统一征信平台信用信息专项核查意见》是尽职调查工作底稿的必备内容，不是通过发审委会议审核后封卷必备文件。

【错误，是通过发审委会议审核后封卷必备文件】

2、按照证监会审核工作流程，主板反馈会在见面会之前，而创业板见面会在反馈会之前。

【错误，说反了】

3、主板、创业板均应就发行人募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理规定征求国家发改委的意见，但创业板不再征求发行人注册地省级人民政府是否同意其发行股票的意见。
【错误。创业板募投项目不需征求发改委意见，但需征求省级人民政府是否同意其发行股票的意见】

4、会后事项审核程序结束后，创业板发行部根据审核情况起草持续监管意见书，就审核中重点关注的问题及发行申请人承诺事项证监会上市公司监管部、发行申请人注册地证监局和深圳证券交易所进行后续监管；而主板不出具持续监管意见函。

【请教出处？】

5、创业板审核过程中不实行问核程序；主板问核在见面会当天进行，除项目签字保荐代表人外保荐机构的保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当到场参加问核。

【错误。创业板实行问核程序】

6、暂缓表决的发行申请再次提交表决、发审会后发生重大事项需重新上发审委会议时，原则上均仍由原发审委委员审核。

【错误。发审会后发生重大事项，不受原发审委限制】

7、会后事项发审委会议召开前，发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题时，需提前3天以书面形式提议暂缓表决，但只能暂缓表决一次。

【错误。会后事项不能暂缓表决】

8、发审委委员3次以上不出席发审委会议的，证监会应当予以解聘。

【错误，2次以上无故不出席】

9、创业板发审委委员35名，其中证监会人员5名，其中专职委员23人。

【正确】