IPO任职资格

bbigben

某股份公司拟公开发行股份，2012年4月证监会正式受理IPO申请文件，董事、监事、高管中存在以下情形，是否存在发行障碍
A:A监事在2011年1月被中国证监会采取市场禁入，禁入期12个月。
B:B为财务负责人，2006年1月因打架斗殴被判24个月。
C:C董事会秘书负有到期债务2万元未偿还。
D：D副总经理2011年1月收到了交易所的公开谴责。
E:E职工监事因从事内幕交易2009年3月收到了证监会的行政处罚。
F:F销售部部长曾在2008年担任某一公司总经理（非法定代表人），因公司违法2008年12月被吊销营业执照，主管部门认定其负有个人责任。
G:G董事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，但发行人律师通过与相关当事人沟通，认为G极有可能不存在违法行为。

hjbf2011

某股份公司拟公开发行股份，2012年4月证监会正式受理IPO申请文件，董事、监事、高管中存在以下情形，是否存在发行障碍
A:A监事在2011年1月被中国证监会采取市场禁入，禁入期12个月。（存在障碍）
B:B为财务负责人，2006年1月因打架斗殴被判24个月。（存在障碍）
C:C董事会秘书负有到期债务2万元未偿还。（不存在）
D：D副总经理2011年1月收到了交易所的公开谴责。（存在）
E:E职工监事因从事内幕交易2009年3月收到了证监会的行政处罚。（存在）
F:F销售部部长曾在2008年担任某一公司总经理（非法定代表人），因公司违法2008年12月被吊销营业执照，主管部门认定其负有个人责任。（不存在）
G:G董事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，但发行人律师通过与相关当事人沟通，认为G极有可能不存在违法行为。（存在）

供探讨

yanyan7367

某股份公司拟公开发行股份，2012年4月证监会正式受理IPO申请文件，董事、监事、高管中存在以下情形，是否存在发行障碍
A:A监事在2011年1月被中国证监会采取市场禁入，禁入期12个月。（不存在。市场禁入不是行政处罚。理由：1、行政处罚的种类在行政处罚法有明确规定，不含禁入，当然它有兜底条款；2、《证券市场禁入规定》第一条说明，该规定上位法是证券法，而未说明行政处罚法；同时其第十条为“被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的……”说明市场禁入并非行政处罚；3、市场禁入若为行政处罚，实践中多个做法似为多余，比如证监会给的都是《行政处罚和市场禁入事先告知书》，同时在董监高禁止性行为中，也就没有必要专列市场禁入的事情了）
B:B为财务负责人，2006年1月因打架斗殴被判24个月。（不存在障碍）
C:C董事会秘书负有到期债务2万元未偿还。（不存在，理由是钱太多，基本就是一个月工资吧……）
D：D副总经理2011年1月收到了交易所的公开谴责。（不存在。理由：最近一年理解为“最近12个月”可探讨……）
E:E职工监事因从事内幕交易2009年3月收到了证监会的行政处罚。（不存在。理由：最近三年理解为“最近36个月”……）
F:F销售部部长曾在2008年担任某一公司总经理（非法定代表人），因公司违法2008年12月被吊销营业执照，主管部门认定其负有个人责任。（不存在）
G:G董事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，但发行人律师通过与相关当事人沟通，认为G极有可能不存在违法行为。（存在）

李尼尼

同意3楼的意见

Lacoste

yanyan7367 发表于 2012-7-25 20:17
某股份公司拟公开发行股份，2012年4月证监会正式受理IPO申请文件，董事、监事、高管中存在以下情形，是否存 ...

同意三楼的意见，我理解这几个选项就几个考点：
1、3年和1年都是以36个月和12个月为准
2、市场禁入的处罚性质
3、立案调查只要是没有明确结论的，不管律师意见如何

forest.lin

A:A监事在2011年1月被中国证监会采取市场禁入，禁入期12个月。——不构成障碍
[解析]超过禁入期可以任职，对于市场禁入是否属于行政处罚问题，一直有争议。但是《证券法》第二百三十三条规定：“违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施”，行政处罚法第八条明确规定的行政处罚只有六种：警告；罚款；没收违法所得、没收非法财物；责令停产停业；暂扣或者吊销许可证、执照；行政拘留。因此个人判断市场禁入与监管谈话、责令改正并列作为监管措施，警告、罚款、没收才是行政处罚，证券法第十一章法律责任基本都有警告、罚款的处理方式，就属于行政处罚。
B:B为财务负责人，2006年1月因打架斗殴被判24个月。——不构成
[解析]：不属于《公司法》因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年——联想酒驾被判6个月，是否构成发行障碍
C:C董事会秘书负有到期债务2万元未偿还。——不构成
[解析]：个人负有重大到期未清偿债务，2万元应该不算重大，不过多少算重大也不好说——联想：信用卡欠2万，人在国外忘记还了
D：D副总经理2011年1月收到了交易所的公开谴责。——不构成
[解析]：《上市公司发行管理办法》现任董监高最近12个月被交易所谴责
E:E职工监事因从事内幕交易2009年3月收到了证监会的行政处罚。——不构成
[解析]：《上市公司发行管理办法》现任董监高最近36个月被证监会行政处罚
F:F销售部部长曾在2008年担任某一公司总经理（非法定代表人），因公司违法2008年12月被吊销营业执照，主管部门认定其负有个人责任。——不构成
[解析]：首先销售部长不是高管，其次《公司法》规定担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年。说得是法定代表人，没有总经理
G:G董事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，但发行人律师通过与相关当事人沟通，认为G极有可能不存在违法行为。——构成
[解析]：《上市公司证券发行管理办法》“上市公司或其现任董事、高级管理人员（无监事）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；”

yy69

D肯定构成障碍，对于公开谴责各交易所都有不能担任董事高管的规定

mrqmy

有个问题是最近12个月或36个月，开始计算的日期指的是报材料时，募集说明书中的有效日，还是受理日？个人感觉应该是材料中填的有效日即2011年12月31日，而不应从受理材料或申报材料日算

zouzhiting

个人感觉应该是材料中填的有效日即2011年12月31日?哪里有？

yjhwhr

forest.lin 发表于 2012-11-17 01:54
A:A监事在2011年1月被中国证监会采取市场禁入，禁入期12个月。——不构成障碍
[解析]超过禁入期可以任职， ...

深交所中小板规范运作指引和创业板规范指引  均规定“最近三年内受到证券交易所公开谴责”不能担任董事。
上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引    规定董事候选人要求“ (二)近三年未受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；”