川财证券--非银行金融日报：券商声誉风险管理指引展开征求意见【行业研究】

研究报告之久

【研究报告内容摘要】
            
                    2020年8月24日，上证综指报收3385.64点，涨0.15%；深证成指收13666.69点，涨1.40%；wind非银行金融行业一级指数2247.42点，跌0.84%。其中，非银行金融行业涨幅前三的公司为：ST岩石（600696,2.85%）、吉艾科技（300309，+2.82%）、海德股份（000567，2.29%）。
            
                    近日，国证券业协会下发了《证券公司声誉风险管理指引（修改稿）》，与上一版征求意见稿相比，新版的征求意见稿进一步梳理和明确了声誉风险管理架构及职责，增强实操性；增加了从业人员声誉约束及评价机制内容，防范和管理人员不当行为及道德缺失引发的声誉风险等。值得注意的是，最新征求意见稿延续了将员工不当行为与绩效薪酬挂钩，也就是说员工因个人不当言行引发公司或行业声誉风险的，或因违反外部监管规定或公司内部政策引发风险事件或客户投诉且造成公司或行业声誉影响的，证券公司应依据政策采取与其行为影响相挂钩的绩效薪酬追索、扣回措施，并视情况采取其他内部问责手段。新版征求意见稿距离上次向行业征求意见还不到两个月，一方面说明了监管部门对此事的重视程度，另一方面也说明了业内对该征求意见的反馈非常踊跃。
844f7de4-f2a1-4532-956e-918873f76964.pdf