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[疑问求答] 市场禁入

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发表于 2012-8-10 17:26:36 | 显示全部楼层 |阅读模式
对市场禁入的概念和范围一直不很清晰,尝试用穷举法列了以下情形,大家判断哪些可以哪些不行???

处于市场禁入期的人员不得从事以下行为:
1、购买上市公司A的股票1000股
2、协议受让收购上市公司B的5.1%股权
3、成立有限合伙企业甲,担任LP并持有99.9%的基金份额和收益权,由于合伙企业甲收购上市公司B的5.1%股权
4、成立有限合伙企业乙,担任GP并持有0.01%的基金份额和收益权,由于合伙企业乙收购上市公司B的5.1%股权
5、由其配偶开立证券账户,以夫妻共有资金收购上市公司B的5.1%股权
6、协议受让上市公司C的31%股权
7、由其配偶作为收购人,以其夫妻共有资金协议受让上市公司C的31%股权
8、成立有限公司丙,由有限公司丙受让上市公司C的32%股权
9、担任实际控制人的企业D首发上市
10、担任上市公司E的控股股东单位丁的监事
11、担任上市公司E的控股股东单位丁的董事
12、担任上市公司F的第二大股东单位戊的董事
13、担任上市公司G下属控股子公司戌的董事,但不在上市公司任职
14、担任上市公司G下属控股子公司戌的总经理,但不在上市公司任职
15、担任某公司债券评级机构H的监事
16、担任某证券公司直投公司I的投资总监
17、上市公司J向其发行股份(占发行后总股本的5.1%)收购其持有某动漫公司K的100%股权
18、与上市公司L合资设立上市公司控股子公司M,担任M公司董事长,并与M公司发生大量关联交易
19、在担任上市公司N实际控制人期间,因违规行为被处以禁入处罚,但仍继续作为上市公司实际控制人
20、在担任上市公司N董事期间,因违规行为被处以禁入处罚,但仍继续作为上市公司实际控制人
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