市场禁入

十面埋伏

1、违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，情节严重的，可以采取证券市场禁入措施的有（  ）
A、某上市公司的控股股东甲公司
B、证券公司从业人员刘某
C、证券公司控股股东的总经理李某
D、证券公司控股股东的工作人员张某
E、基金公司控股股东董事长王某

2、在市场禁入期间，可以有哪些行为（  ）
A、继续在原机构任职出纳
B、新成立股份公司甲，并担任董事长
C、用自己的证券账户从事股票和股指期货交易
D、受聘担任某上市公司独立董事
E、任职某具有证券资格的会计师事务所

投行小妹妹

1、违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，情节严重的，可以采取证券市场禁入措施的有（ BCE ）
A、某上市公司的控股股东甲公司---针对的是人员，非法人
B、证券公司从业人员刘某
C、证券公司控股股东的总经理李某
D、证券公司控股股东的工作人员张某---非董监高
E、基金公司控股股东董事长王某

2、在市场禁入期间，可以有哪些行为（ AB ）
A、继续在原机构任职出纳
B、新成立股份公司甲，并担任董事长
C、用自己的证券账户从事股票和股指期货交易
D、受聘担任某上市公司独立董事
E、任职某具有证券资格的会计师事务

gujing117

第三条 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：
    （一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；
    （二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
    （三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；
    （四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
    （五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
    （六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；
    （七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

无娱自乐

投行小妹妹 发表于 2012-10-30 21:20
1、违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，情节严重的，可以采取证券市场禁入措施的有（ BCE ）
A、 ...

按照这个题干的要求，D是要选的，不能因为不是董监高就不会被采取市场禁入，因为还有兜底条款，比如该工作人员从事内幕交易并获利巨大，对股东造成损害等行为，是可以被采取市场禁入的。

katelinchen

投行小妹妹 发表于 2012-10-30 21:20
1、违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，情节严重的，可以采取证券市场禁入措施的有（ BCE ）
A、 ...

E 不选，基金管理人和基金托管人不涉及控股股东和实际控制人层面