保荐业务的回避

general

有两个判断题，我把保荐管理办法翻来覆去地看也没找到答案，问下各位达人的意见，最好是有出处哈

1.某A女士持有拟发行上市B企业30%的股份， A女士的丈夫C先生为D证券公司的保荐代表人，则D证券公司可以作为B企业发行上市的保荐人，但C不得担任该项目的保荐代表人。

2.某A女士持有D证券公司30%的股份，并担任拟发行上市B企业的副经理，则D证券公司可以作为B企业发行上市的保荐人。

Kroy

只找到这条，相关的
第四十三条 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

无娱自乐

1、D证券公司可以作为保荐机构，法规对此没有禁止性规定，C不得参与该项目，原因是保荐业务管理办法中的“保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。”
2、吃不准，法规似乎无禁止性规定，但在实务操作中基本碰不到，因为根据证券公司监督管理条例，自然人持有证券公司5%以上是要证监会批的，似乎无此实例。

helloeveryone

保代及其配偶不得持有发行人证券，所以该保代不能保荐，但其所工作的证券公司不受限制，只要换个保代即可。
第二题不知道考点在哪，要从7%来看，那个女的是在上市公司任职，不是持有上市公司股权，也不受限制阿。。。