公司债

王十一

下列关于公司债券发行的说法正确的是：

A、发行公司债券的企业包括股份有限公司和有限责任公司。公司债券发行试点期间，公司范围仅限于沪深证券交易所上市的公司

B、必须聘请债券受托管理人

C、必须经资信评级机构评级，债券信用级别良好

D、必须为公司债券提供担保

E、公司债券募集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出，也不得用于房地产买卖、股票买卖以及期货等高风险投资

markmeng

下列关于公司债券发行的说法正确的是：ABCE


A、发行公司债券的企业包括股份有限公司和有限责任公司。公司债券发行试点期间，公司范围仅限于沪深证券交易所上市的公司。对


B、必须聘请债券受托管理人。对  第二十三条 公司应当为债券持有人聘请债券受托管理人，并订立债券受托管理协议；在债券存续期限内，由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。


C、必须经资信评级机构评级，债券信用级别良好。对。第七条 发行公司债券，应当符合下列规定：
　　（一）公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；
　　（二） 公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；
　　（三）经资信评级机构评级，债券信用级别良好；



D、必须为公司债券提供担保。错。 第十一条 为公司债券提供担保的，应当符合下列规定： 说明可以不用担保


E、公司债券募集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出，也不得用于房地产买卖、股票买卖以及期货等高风险投资 。对


补充内容 (2012-11-7 18:40):
E，证券法16条规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。到底股票等行不行呢，我认为不行，说必须用于核准的用途，股票投资不会被核准的！A不对，谢谢提醒！

大二班

B对
C对
E对

bbigben

markmeng 发表于 2012-11-6 15:33
下列关于公司债券发行的说法正确的是：ABCE

E、公司债券募集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出，也不得用于房地产买卖、股票买卖以及期货等高风险投资 。

为什么对？

如果发债的公司主营业务就是从事房地产买卖，从事股票买卖和期货，应该属于“生产性”支出吧？

nickguan

A错，发行境外上市外资股的境内股份有限公司也可以。其他同意楼上

投行小面团

选BC吧
A：还有发行境外上市外资股的情况也可以发公司债；
D：担保不是必须；
E：募集资金没有这么多限制吧，E的表述在企业债里看到过。

fatpuma

公司债是否需要最近三年连续盈利？是否需要满足《上市公司证券发行管理办法》中关于公开发行证券的条件？

西西TT

fatpuma 发表于 2012-11-6 23:22
公司债是否需要最近三年连续盈利？是否需要满足《上市公司证券发行管理办法》中关于公开发行证券的条件？

不需要，募债和募股是两个路子。

fatpuma

西西TT 发表于 2012-11-6 23:39
不需要，募债和募股是两个路子。

我看到的2012年第一次保代培训记录，关于公司债最近一期净利润为负不影响发行条件的，但需要最近3年盈利。故有此一问，是否公司债要求最近3年盈利

hello!

公司债主要看中偿债能力，即现金流状况，三年平均可分配利润足以支付一年的利息即可，没有持续盈利的要求。本题同意BC选项。