判断：承销商的证券自营账户可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。

cosmic

判断：
1、承销商的证券自营账户可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。
2、首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立双向回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。网上申购不足时，可以向网下回拨由网下投资者申购，网下申购不足时也可以向网上回拨。
3、公开发行股票的，还应当聘请律师事务所对向战略投资者、询价对象的询价和配售行为是否符合法律、行政法规及本办法的规定等进行见证，并出具专项法律意见书。
4、有个问题：“第十条 投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。”

这个内控制度指的是什么呢

sdyolanda

1、承销商的证券自营账户可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。(错，主承销商的不可以）
2、首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立双向回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。网上申购不足时，可以向网下回拨由网下投资者申购，网下申购不足时也可以向网上回拨。（错，网下申购不足时中止发行）
3、公开发行股票的，还应当聘请律师事务所对向战略投资者、询价对象的询价和配售行为是否符合法律、行政法规及本办法的规定等进行见证，并出具专项法律意见书。（错，IPO时才需出具专项法律意见书）
4、有个问题：“第十条 投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。” （内控制度应指隔离墙制度）

dalewong

3、应该是正确的。原来是首发才需要，现在改了。

everyday

ls的哪个文件里改了？我看《证券发行与承销管理办法》是首次公开发行啊

zmzhot

发行承销
第五十条  公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及证券上市后的表现，并提供下列文件：
（一）募集说明书单行本；
（二）承销协议及承销团协议；
（三）律师见证意见；【不仅限于首发】
（四）会计师事务所验资报告；
（五）中国证监会要求的其他文件。

knight1984

zmzhot 发表于 2012-11-10 22:23
发行承销
第五十条  公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结 ...

第四十八条 投资者申购缴款结束后，主承销商应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所（以下简称会计师事务所）对申购资金进行验证，并出具验资报告；首次公开发行股票的，还应当聘请律师事务所对向战略投资者、询价对象的询价和配售行为是否符合法律、行政法规及本办法的规定等进行见证，并出具专项法律意见书。

yjhwhr

第3题就是给IPO定的。还真不能完全往公开增发上套。
在公开发行的发行结果暨股本变动公告中就没有提律师对发行过程的合规性意见，而非公开的发行结果暨股本变动公告中就有