模拟题N道

general

判断
1.副承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。

2.分销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。

不定项
1、以下不能担任独立董事的人有（以下人士均与上市公司无其他关系）：（AB）

A、上市公司监事长A的岳父，权威会计人士；

B、上市公司美女总裁B的公婆，权威法律人士；

C、上市公司营销最年轻副总裁C（20岁）的爷爷，证券界知名人士；

D、上市公司董事长D的孙子（23岁），留美博士，某投行首席经济学家。

    解析：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（证监发（2001）102号），在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）。因此A不能选。对于B，我认为在上市公司任职人员的公婆也应该属于上市公司任职人员的社会关系行列，所以选B也是可能的，但是A肯定要选的！
    疑问：法律法规里面只说到岳父母。这是站在男方的角度考虑，如果站在女方角度考虑，岳父母就是公公婆婆了，不知这样理解是否正确。此外，C.D所列的情形均不属于该意见所指的主要社会关系，因此抠字眼的话，不用选C和D。但总感觉C和D两种情况中的人做独董有些不妥。

    2、甲上市公司及其控股子公司乙公司的担保总额，达到上市公司最近一期经审计净资产50%后，乙公司拟提供一笔对外担保，则该担保事项应提交：（）

A、甲公司股东大会审议B、甲公司董事会审议

C、乙公司股东大会审议D、乙公司董事会审议

3.甲某已持有X上市公司3%的股份，甲拟增持X公司的股份，以下增持方法符合法律法规要求的有：（以下每个选项都是独立事件）

A、若甲拟通过证券交易所交易方式持有X公司15%的股份，则甲某可以按5%、5%、2%分次（每次间隔5个交易日以上）买入X公司股份的方式增持；

B、若甲拟通过证券交易所交易方式持有X公司15%的股份，则甲某可以按2%、5%、5%分次（每次间隔5个交易日以上）买入X公司股份的方式增持；

C、若甲拟通过证券交易所交易方式持有X公司15%的股份，则甲某可以一次（在一个交易日内或不间断的多个交易日内）买入X公司12%股份的方式增持；

D、若甲拟与乙某通过协议转让方式持有X公司15%的股份，则甲某可以一次买入乙某所持X公司12%股份的方式增持；

E、若甲拟与乙某通过协议转让方式持有X公司15%的股份，则甲某只能按2%、5%、5%分次（每次间隔5个交易日以上）从乙某买入X公司股份的方式增持；

F、若甲拟通过协议转让方式持有X公司15%的股份，则甲某可以按5%、5%、2%分次（每次间隔5个交易日以上）从乙某买入X公司股份的方式增持；

G、若甲拟通过协议转让方式持有X公司15%的股份，则甲某可以先买入乙某所持X公司6%股份，间隔5个交易日后，再买入丙某所持X公司6%股份的方式增持；

H、若甲已通过协议转让方式从乙某处买入X公司4%的股份，拟再通过交易所交易方式增持X公司股份达到15%，则甲某只能按5%、3%分次（每次间隔5个交易日以上）买入X公司股份的方式增持；

I、若甲已通过协议转让方式从乙某处买入X公司4%的股份，拟再通过交易所交易方式增持X公司股份达到15%，则甲某只能按3%、5%分次（每次间隔5个交易日以上）买入X公司股份的方式增持；

J、若甲拟增持X公司股份达到51%，则甲某可从乙某（实际控制人）以协议转让方式受让27%、（每次间隔5个交易日后）再从二股东丙某处受让21%的方式增持。

dtang011

《证券发行与承销管理办法》第十九条 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。这是个死抠字眼的考试，估计应该允许副承销商、分销商的自营账户参与。

投行宝剑锋

判断
1.副承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。

2.分销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。
两道题都是错的，这是约束主承销商的条款，不包括副和分。

第三道题看的头晕！暂不解答了！

dalewong

1、2错。
3、BDFGI

gemini13

第二题C和D两种情况中的人做独董应该不是 很妥，我想是那些制定规则的人经历的三代同为成功人士的案例较少，混个高管着怎么也得30了，爷爷辈的少说也得七八十了吧，还做管理工作A股的公司没几家吧，呵呵

蘑菇

配偶的父母，就包括岳父母和公婆了吧