关于证券期货行业诚信体系建设

ahowjoyo

下列从事证券期货市场活动的公民、法人或其他组织的诚信信息记入诚信档案的有：
A、某上市公司证券事务代表；
B、某私募基金经理；
C、QFII
D、登记结算公司结算系统软件服务商；
E、某投行基层员工。

wyp1229

ABCDE
第七条 下列从事证券期货市场活动的公民、法人或其他组织的诚信信息，记入诚信档案：

　　（一）证券业从业人员和期货从业人员；

　　（二）发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；

　　（三）证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；

　　（四）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构等证券期货服务机构及其从业人员；

　　（五）独立基金销售机构、基金评价机构及其相关业务人员，非公开募集基金管理人、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其首席代表；

　　（六）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；

　　（七）为发行人、上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；

　　（八）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或其他组织。

yihefei83

单从法规上讲证券事务代表不算高管(除非章程把他算了)，所以选项1应该不对吧。虽然深交所把证券事务代表视同高管进行管理。
难道认为他属于“其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或其他组织。”，觉得牵强。

showlan

应该算吧，证券从业人员啊

20081231

应该算。可以归为“（八）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或其他组织”类。

helloeveryone

还要注意公关公司也计入的哦