关于非公开发行置换出资

fishsken

下列关于上市公司再融资的情形，符合要求的有：

A、某上市公司2011年2月非公开发行股份募集资金8亿元，某项目市场前景广阔，资金已经基本使用完，后期仍需要大量资金，于2011年6月再申报发行可转债10亿元

B、某上市公司非公开发行股票募集资金，项目需求10亿元，董事会决议前已经投资6亿元，募集资金10亿元，其中6亿元置换前期投资

C、某上市公司非公开发行股票募集资金，项目需求10亿元，董事会决议后已经投资6亿元，后市场行情下跌，第二次召开董事会并调低价格，拟募集资金8亿元，其中6亿元置换前期投资

D、某上市公司非公开发行股票募集资金，项目需求10亿元，董事会决议后已经投资6亿元，后因预案到期，第二次召开董事会延期，仍以6亿元置换前期投资
E、某上市公司非公开发行股票募集资金，项目需求10亿元，董事会决议后已经投资6亿元，后修改了发行股数，第二次召开董事会延期，拟募集资金12亿元，其中6亿元置换前期投资

gemini13

ACD.............................

貌似诙谐

C是否需考虑允许调价的情形？

投行小妹妹

只有AC是对的。D不可以，重新召开的董事会以后投入的是可以置换的

acmilanzxd

可否有人给点解释？

acmilanzxd

关于置换资金的时点，是什么规定的？

投行宝剑锋

下列关于上市公司再融资的情形，符合要求的有：
A、某上市公司2011年2月非公开发行股份募集资金8亿元，某项目市场前景广阔，资金已经基本使用完，后期仍需要大量资金，于2011年6月再申报发行可转债10亿元【符合。正常情况下，两次再融资间隔应保持一定时间（1 年以上），但若前次募集资金用的好、用的快，间隔不到1 年也可连续申请。】
B、某上市公司非公开发行股票募集资金，项目需求10亿元，董事会决议前已经投资6亿元，募集资金10亿元，其中6亿元置换前期投资【不符合】
C、某上市公司非公开发行股票募集资金，项目需求10亿元，董事会决议后已经投资6亿元，后市场行情下跌，第二次召开董事会并调低价格，拟募集资金8亿元，其中6亿元置换前期投资【符合】
D、某上市公司非公开发行股票募集资金，项目需求10亿元，董事会决议后已经投资6亿元，后因预案到期，第二次召开董事会延期，仍以6亿元置换前期投资【不符合】
E、某上市公司非公开发行股票募集资金，项目需求10亿元，董事会决议后已经投资6亿元，后修改了发行股数，第二次召开董事会延期，拟募集资金12亿元，其中6亿元置换前期投资【不符合】

bbigben

ACDE                          

thexuanxuan

投行宝剑锋 发表于 2012-11-15 20:26
下列关于上市公司再融资的情形，符合要求的有：
A、某上市公司2011年2月非公开发行股份募集资金8亿元，某项 ...

请问下，这个考点的出处是什么法规？？？

gaonan003

根据保代培训，只有因二级市场股价低于发行底价的调价和预案到期需要延期两种情况，前次董事会之后先行投入的资金可置换；其他方式的变化，新召开董事会之后投入的资金才算作项目资金需求量。