深交所就修订《股票上市规则》等业务规则公开征求意见

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为贯彻落实《中共中央办公厅 国务院办公厅关于完善中国特色现代企业制度的意见》和中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司董事会秘书监管规则（征求意见稿）》等有关要求，强化上市公司董事、高级管理人员（以下简称高管）和控股股东、实际控制人等“关键少数”监管，促进上市公司董事会秘书（以下简称董秘）积极履职，推动提升上市公司治理水平，在中国证监会统筹指导下，深交所修订主板、创业板《股票上市规则》和《规范运作指引》，现向社会公开征求意见。

高质量的上市公司是资本市场稳定运行的基石。良好的公司治理不仅能够促进企业持续健康发展，也是探索完善中国特色现代企业制度的重要组成部分和理论实践。提升上市公司治理水平不仅是推动上市公司高质量发展的关键因素，对于整个资本市场的改革发展稳定也有重要意义。一直以来，深交所高度重视提升上市公司治理水平，持续优化相关制度规则，多措并举加强“关键少数”监管。为适应上市公司治理实践中出现的新情况新问题新要求，中国证监会于2025年10月修订发布《上市公司治理准则》，将于2026年1月1日起正式施行；拟发布《上市公司董事会秘书监管规则》，就董秘职责定位、任职资格与任免管理、履职保障等作全面规范。为切实做好与上位规则的衔接落实，深交所同步就《股票上市规则》等4件业务规则进行了修订。

本次修订内容主要包括：一是强化董秘职责定位。细化董秘在组织协调公司信息披露事务、促进公司治理合规和推动内外部有效沟通等方面职责。二是健全董秘履职保障。要求将董秘履职嵌入公司日常经营管理流程，明确董事、高管、各职能部门等应当积极配合董秘履职，完善履职不畅的报告机制等。三是完善董事、高管任职管理。严格董秘任职资格，要求董秘应当具备履职所必需的工作经验。规范董事、高管选聘及解聘程序，防范不适格主体任职。四是加强董事、高管履职监管。要求公司健全董事、高管薪酬激励约束机制，细化董事、高管忠实勤勉义务，加强董秘履职内部约束和责任追究等。五是规范控股股东、实际控制人行为。完善保持上市公司独立性监管要求，明确同业竞争相关规范事项。

接下来，深交所将充分听取市场各方意见和建议，研究吸收合理意见建议，在中国证监会统筹下进一步完善有关制度规则。同时，持续强化上市公司“关键少数”履职监管，推动提高上市公司规范运作和治理水平，筑牢资本市场高质量发展基石。