关于资产管理判断3题

zouzhiting · 发表于 2012-11-22 11:06:47

1、券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户
2、自然人不得以筹集的资金参与定向资产管理业务
3、集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购

投行小妹妹 · 发表于 2012-11-22 11:18:20

都是对的吧

精神家园 · 发表于 2012-11-22 11:21:04

全对。
专项不得参与股指期货。

shaity · 发表于 2012-11-22 11:24:43

对对错，凑字数

bruce1225cn · 发表于 2012-11-22 11:28:44

我也认为是对的

CMC · 发表于 2012-11-22 12:06:33

第三项错
集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的40%，中国证监会另有规定的除外。

zouzhiting · 发表于 2012-11-22 12:39:17

1、券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户（错，2012版中的办法没有此规定，老办法有）
2、自然人不得以筹集的资金参与定向资产管理业务（错，不得非法募集资金）
3、集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购（错，2012版中的办法没有此规定，老办法有）

zouzhiting · 发表于 2012-11-22 12:50:48

zouzhiting 发表于 2012-11-22 12:39
1、券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户（错，2012版中的办法没有此规 ...

是的，我确定的，

投行小妹妹 · 发表于 2012-11-22 12:55:02

zouzhiting 发表于 2012-11-22 12:50
是的，我确定的，

看一下《证券交易》P203, P204, P201

zouzhiting · 发表于 2012-11-22 13:09:25

你那个是什么时候的版本啊

		自动登录	找回密码
密码			快速注册

[必考知识点] 关于资产管理判断3题