人员独立性问题

漩涡小强

某人任拟上市公司A财务总监兼董事会秘书，其与拟上市公司实际控制人、第三方成立另一家公司B，财务总监占40%，实际控制人占40%，第三方占20%，该财务总监任B公司总经理，请问是否合规？

saunara

2008年保代培训中提到：

（6）存在董事、监事、高管和发行人共同设立公司的无论比例多少，申报前必须清理。实际控制人的关联人及董事、监事、高管的关联人都不可以与发行人共同设立公司。

LZ的案例虽然不是和发行人共同设立，但是参考上述精神，应该是不可以的。

raymond80

如果不产生同业竞争和关联交易，应该没问题吧

zolowen

第十六条 发行人的人员独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。

综上：不可以

CMC

zolowen 发表于 2012-12-12 11:19
第十六条 发行人的人员独立。发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股 ...

B公司的股权比例为：财务总监占40%，实际控制人占40%，第三方占20%。
不能得出是实际控制人能够控制B公司。

投行宝剑锋

首先，发行人财务总监及其实际控制人已构成法定的一致行动人关系，一致行动人合计支持有80%的股份，严格意义上讲已构成对B公司的控制。然后再根据独立性原则判断，答案应该是不合规。

jarvis

同意4楼的意见，这种情形在实务中肯定是从严的，不可以的

zolowen

CMC 发表于 2012-12-12 20:47
B公司的股权比例为：财务总监占40%，实际控制人占40%，第三方占20%。
不能得出是实际控制人能够控制B公司 ...

实际控制人并列第一大股东，跟审核人员去死扣条文有意义么，这种情况可以说90%以上是从严要求的，名义上不要任职，实际上该干嘛干嘛不就行了么

zqzpenpen

这种情况实务操作肯定不行，一定会被问到这家公司具体什么情况，到底是谁控制，出于什么原因设立，最后一大堆问题后，按从严要求处理。