关于锁定期小结

zcl0221 · 发表于 2012-12-28 16:38:22

投行前辈的劳动成果，供大家参考

wangyukun2138 · 发表于 2013-1-3 01:14:30

好东西，谢谢楼主

bmf72 · 发表于 2013-5-29 15:25:37

<《有关锁定期的小结》中：“《上海证券交易所股票上市规则》第五章第一节5.1.4条款规定：发行人向本所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；发行人在刊登招股说明书之前十二个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起三十六个月内，不转让其持有的该部分新增股份。《深圳证券交易所股票上市规则》的规定同《上海证券交易所股票上市规则》”。
但我查了下上交所的规定，没有“发行人在刊登招股说明书之前十二个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起三十六个月内，不转让其持有的该部分新增股份”的一条。上交所原文如下：
5.1.4 发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。
5.1.5 发行人向本所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。
但转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之日起一年后，经控股股东和实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守前款承诺。”
深交所上市规则中也没有这条。
请专家指导下吧。

bmf72 · 发表于 2013-5-29 15:27:14

哦。我查了下，2006版的上市规则中有这一条的。但2012年的版本中已没有了。

foreverdk · 发表于 2013-11-20 17:02:26

谢谢，非常的好！！

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