内蒙古辖区首次公开发行股票辅导办法实施细则

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第三章 辅导备案监管

第六条  保荐机构对辅导对象进行上市辅导前，必须按照有关规定签订辅导协议。辅导协议签署后5个工作日内，保荐机构应向内蒙古证监局进行辅导备案登记。备案登记应提供以下材料：

（一）辅导情况备案表（附件一）；

（二）辅导备案申请报告（由保荐机构出具，并经辅导人员签字确认的正式红头文件），内容包括：

1、辅导备案申请；

2、辅导对象概况及历史沿革，内容至少包括:

（1）公司名称、住所、注册资本、法定代表人；

（2）公司经营范围、目前从事的主营业务情况；

（3）公司在所属行业概况及公司在行业中的地位；

（4）公司经营状况、财务状况介绍；

（5）公司实际控制人及前五名股东的情况介绍（包括主营业务及财务状况等）；

（6）公司的历史沿革，包括设立、改制、资产重组、增资扩股及股权转让等全部过程。

（三）辅导人员名单及简历；

（四）辅导协议（原件）；

（五）辅导计划及实施方案（包括辅导的内容、方法、步骤、要求、具体辅导工作日程安排、预计申请辅导验收时间、预计向中国证监会申报发行材料的时间等）；

（六）辅导人员对同期担任辅导工作的公司家数的情况说明；

（七）保荐机构及辅导人员的资格证明文件 (复印件)；

（八）辅导对象全体董事、监事、高级管理人员名单及其简历；

（九）辅导对象设立的验资报告、最近一期经审计的财务报告；

（十）辅导对象的发行及上市计划，包括拟发行方式、拟发行数量、融资额度、拟向中国证监会报送材料时间等。