能否重大资产重组？

扽客人

请问：若券商与某上市公司的实际控制人为同一家单位，能否作为该上市公司重组的财务顾问，券商并未直接持有该上市公司的股份。

tomsunny

这个自然是不行的

扽客人

tomsunny 发表于 2013-2-20 21:54
这个自然是不行的

请给出法条原文，谢谢

shenzhonghua

并购重组财务顾问管理办法
第十七条 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：

（一）持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；

（二）上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；

（三）最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；

（四）财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；

（五）在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；

（六）与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
是否应该算做第一条的情形，另外对持有，通过协议其他安排与他人共同持有这个概念一直不是很理解