中国证监会对绿大地案件相关中介机构履行行政处罚告知程序

tzcssz

中国证监会对绿大地案件相关中介机构履行行政处罚告知程序

中国证监会 www.csrc.gov.cn     时间：2013年02月27日                                                来源：

2013年2月7日，昆明市中级人民法院对云南绿大地生物科技股份有限公司（以下简称绿大地）违反证券法律法规案做出了刑事判决。 经查，绿大地在招股说明书和2007年、2008年、2009年年度报告中虚增资产、虚增业务收入。同时，中国证监会认定，由于联合证券有限责任公司（以下简称联合证券）未勤勉尽责，未发现绿大地在招股说明书中编造虚假资产、虚假业务收入。四川天澄门律师事务所（以下简称天澄门）在绿大地欺诈发行上市时未勤勉尽责，未在法律意见书中说明其工作相关情况，未对绿大地相关资产的取得过程进行完整的核实。深圳市鹏城会计师事务所有限公司（以下简称深圳鹏城）未勤勉尽责，未发现绿大地为发行上市所编制的财务报表编造虚假资产、虚假业务收入，从而出具了无保留意见的审计报告，发表了不恰当的审计意见。 上述相关中介机构的违法违规行为涉及金额巨大，性质恶劣，严重扰乱了证券市场秩序，极大地损害了投资者合法权益，依法应予严惩。中国证监会将根据《证券法》及其他法律法规作出最高幅度的处罚和处理。 近期，中国证监会拟对联合证券、天澄门、深圳鹏城行政处罚，撤销深圳鹏城证券服务业务许可，拟对相关责任人员行政处罚和终身证券市场禁入，撤销相关保荐代表人保荐代表人资格和证券从业资格。目前，我会正在履行行政处罚告知程序。 中国证监会一贯重视保护投资者权益，对于欺诈发行、虚假披露等违法违规行为，坚决查处，决不姑息。今后，中国证监会将继续对发行上市、信息披露进行严格监管，依法查处欺诈发行、虚假披露等违法违规行为，切实维护资本市场“三公”原则和保护投资者权益。

kenshinlong

深圳鹏城已经被国富浩华合并了。
这个处罚已经没有意义了。

tzcssz

新大地的处罚规格估计比这个不会低！

luocheng

处罚还是来得太晚了点，当初这么多监管机构都干嘛去了

insiste

感觉对证券公司、律师的处罚太轻了。

annarong

对律所的处罚太清了：）

bugaihuozhe

应该把保荐人、律师资格、注册会计师的资格也给取消，这样以后尽职调查过程，这些人就会尽职尽德了

tzcssz

绿大地中介金蝉脱壳 监管层重罚拳打棉花
21世纪经济报道 杨颖桦 北京报道 2013-02-28 00:15:52  评论(0)条 随时随地看新闻核心提示：证监会称，近期拟对联合证券、天澄门、深圳鹏城行政处罚，撤销深圳鹏城证券服务业务许可，拟对相关责任人员行政处罚和终身证券市场禁入，撤销相关保荐代表人资格和证券从业资格。
2月27日晚，证监会针对绿大地案件相关中介机构的一纸罚单，使业界哗然。

针对云南绿大地生物科技股份有限公司（下称绿大地，002200.SZ）的保荐机构联合证券有限责任公司（下称联合证券）、律师事务所四川天澄门律师事务所（下称天澄门）、会计师事务所深圳市鹏城会计师事务所有限公司（下称深圳鹏城），证监会指出，将根据《证券法》及其他法律法规作出最高幅度的处罚和处理。

证监会称，近期拟对联合证券、天澄门、深圳鹏城行政处罚，撤销深圳鹏城证券服务业务许可，拟对相关责任人员行政处罚和终身证券市场禁入，撤销相关保荐代表人资格和证券从业资格。

而去年7月，本报曾独家披露深圳鹏城所将被撤销证券审计资格的消息，而此次下发的罚单证实了此前信息。

虽被喻为史上最重罚单，但对相关中介机构，或无法得到真正实施。

其中，深圳鹏城去年已与国富浩华合并，相关人员和业务并入国富浩华，深圳鹏城按法定程序进行清算和法人主体注销。这意味着，深圳鹏城撤销证券服务业务许可的罚单虽出，但被罚者早已金蝉脱壳。

此外，联合证券也早已纳入华泰证券，并为华泰联合。而目前针对保荐机构的处罚只能直接落在保代身上，绿大地保代黎海祥、李迅冬被撤销保荐代表人资格和证券从业资格。

而证监会保荐信用监管系统显示，从2009年9月8日起，李迅冬为华泰联合投行部董事副总经理，黎海祥为华泰联合投行部副总监。而据中国证券业协会信息显示，目前黎海祥和李迅冬均已离职，其中黎海祥职位变动时间为2013年2月18日，李迅冬于2011年1月12日跳槽到民生证券，但其目前状态为离职，职位变动时间为2012年10月26日。

在鹏城所已被吸收合并原有主体不复存在、联合证券也并入华泰联合后，相关责任人员行政处罚和终身证券市场禁入的范围如何界定，后续执行如何，则有待观察。

绿大地相关主体的重罚或仅是开始。

据记者从中国注册会计师协会获得的最新信息显示，2012年2月22日，协会分别约谈大华和中磊2家证券资格会计师事务所负责人，就其承接的创业板公司审计项目2012年年报审计业务可能存在的风险进行提示。而大华与中磊分别涉及了新大地与万福生科（300268.SZ）两家在去年被爆出欺诈上市的创业板公司。

AICPA

bugaihuozhe 发表于 2013-2-28 10:19
应该把保荐人、律师资格、注册会计师的资格也给取消，这样以后尽职调查过程，这些人就会尽职尽德了

哥啊，注册会计师资格和律师资格不是你证监会想撤就能撤的。

AICPA

insiste 发表于 2013-2-28 09:40
感觉对证券公司、律师的处罚太轻了。

为什么不惩罚华泰联合证券，为什么老是处罚保代！！！！！！！！！！