直投、资管、融资融券判断

ayygz

判断：
1、证券公司人员可在直投子公司担任董事、监事；
2、证券公司高级管理人员、股东均可成为定向资产管理业务的客户；
3、集合资产管理计划可参与证券回购交易
4、融资融券，投资者信用证券账户不得从事债券回购交易

fishsken

1、证券公司人员可在直投子公司担任董事、监事；【对，不可以当高管】
2、证券公司高级管理人员、股东均可成为定向资产管理业务的客户；【错，不得接受董监高，股东应该可以吧】
3、集合资产管理计划可参与证券回购交易【对，不超过计划净值的40%】
4、融资融券，投资者信用证券账户不得从事债券回购交易【对，信用证券账户是担保账户的二级账户，不能买卖证券，不能买入或转入除标的外的其他证券，不得债券回购】

cosmark

1、正确。第33条：证券公司应当加强人员管理，防范道德风险。证券公司人员不得在直投子公司及其下属机构、直投基金兼任高级管理人员或直投从业人员，不得以其他方式违规从事直接投资业务。证券公司存在利益冲突的人员不得兼任上述机构的董事、监事、投资决策委员会委员。
2、正确。第9条 证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。没说高管不行。
3、正确。第三十六条 集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的40%
4、没找到出处。

helloeveryone

2楼的答案没问题，高管当然属于从业人员。

keepsmile0331

1、错，不从事投行业务的
2、错，从业人员及其配偶都不行
3、对，40%限制
4、对，不是自己的东西 不能做回购