2012年真题：非公开发行股票说法正确的是：

投行-2012

2012年真题：
非公开发行股票说法正确的是：
1、非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者，前20名股东
2、基金公司所属的两个专户基金，算一个认购对象
3、盈利报告最迟应该在股东大会决议公告日公告
4、非公开发行的董事会决议公告后，承销商可以进行推介
5、发审会后不能调价

peter620

1、非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者，前20名股东【？，不完整，第二十三条　董事会决议未确定具体发行对象的，在取得中国证监会的核准批文后，由上市公司及保荐人在批文的有效期内选择发行时间；在发行期起始的前1日，保荐人应当向符合条件的特定对象提供认购邀请书。
　　第二十四条　认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。
　　认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象：
　　（一）不少于20家证券投资基金管理公司；
　　（二）不少于10家证券公司；
　　（三）不少于5家保险机构投资者。】
2、基金公司所属的两个专户基金，算一个认购对象【对，证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象。】
3、盈利报告最迟应该在股东大会决议公告日公告【错，本次发行涉及资产审计、评估或者上市公司盈利预测的，资产审计结果、评估结果和经审核的盈利预测报告至迟应随召开股东大会的通知同时公告。】
4、非公开发行的董事会决议公告后，承销商可以进行推介【对，上市公司、保荐人对非公开发行股票进行推介或者向特定对象提供投资价值研究报告的，不得采用任何公开方式，且不得早于上市公司董事会关于非公开发行股票的决议公告之日 。】
5、发审会后不能调价【对】

charles841

2中的专户基金是否应参考券商定向资管产品，每个专户都视为一个发行对象？

nickguan

法规没说，那就应该以基金公司为单位算一个吧

mrliaohang

专户的性质跟定向计划类似，个人倾向一个专户算一个对象

xpcass

charles841 发表于 2013-6-18 21:57
2中的专户基金是否应参考券商定向资管产品，每个专户都视为一个发行对象？

我也这么认为

投行-2012

4、非公开发行的董事会决议公告后，承销商可以进行推介【对，上市公司、保荐人对非公开发行股票进行推介或者向特定对象提供投资价值研究报告的，不得采用任何公开方式，且不得早于上市公司董事会关于非公开发行股票的决议公告之日 。】
这个应该是错的吧，证监会审核后才可以