定向资管业务

二筒 · 发表于 2013-10-20 09:28:03

判断：证券公司高管可以成为本公司定向资管业务客户。

nalex · 发表于 2013-10-20 14:54:24

对的。只约束到董事和持股5%的股东来自: Android客户端

cufe_tt · 发表于 2013-10-23 14:09:11

证券公司的董事、监事、从业人员不得参与本公司的定向资管业务，这里的从业人员包含高管么？

40314023 · 发表于 2013-10-25 23:54:21

证券公司董事监事和高级管理人员任职资格监管办法
第十三条取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员）任职资格，除应当具备本办法第八条规定的基本条件外，还应当具备以下条件：

　　（一）从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上；

　　（二）具有证券从业资格；

高管应属于从业人员，不得成为定向资产管理计划的客户

stevespace · 发表于 2013-10-28 10:05:56

如果高管不得购买为何不单独列出？求正确答案

laura_zhq · 发表于 2013-10-30 23:41:17

错，证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。

大亨 · 发表于 2013-11-16 13:54:47

很明确不可以

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