关于证券公司直接投资

hlzqjmq · 发表于 2009-10-31 23:13:02

关于证券公司开展直接投资业务，下列说法正确的是（
）

A、证券公司开展直接投资业务，子公司应当设立进行；

B、证券公司开展直接投资业务的子公司必须是全资子公司；

C、子公司必须与证券公司在同一注册地注册；

D、证券公司以自有资金投资设立子公司，金额不得超过净资本的20%；

E、直投子公司可以投资于证券公司经批准设立的集合资产管理计划或专项资产管理计划；

F、子公司不得对外提供担保；

G、子公司就好于每个会计年度结束后4个月内向注册地证监局报送年度报告。

echoms · 发表于 2009-10-31 23:36:21

AEF
B证券公司开展直接投资业务试点，应当设立从事直接投资业务的子公司（以下简称直投子公司），由子公司进行直接投资。
C 无此规定
D以自有资金对直投子公司投资、金额不超过证券公司净资本的15%
G直投子公司应当于每个会计年度结束后4个月内，向证券公司住所地证监局报送年度报告，通过机构监管信息系统报送年度报告的电子版。

zhuxianzhang · 发表于 2009-11-1 23:32:23

答案为AEF
参见《证券公司直接投资业务试点指引》
B。不要求是全资子公司
C。注册地无硬性要求
D。15%
G。应当；证券公司所在地证监局

equinox923 · 发表于 2009-11-2 18:06:03

AEF
G还挺有迷惑性的赞赞

天眼通天 · 发表于 2009-11-4 16:53:43

《民法通则》第三十九条　法人以它的主要办事机构所在地为住所。
《公司登记管理条例》第十二条　公司的住所是公司主要办事机构所在地。经公司登记机关登记的公司的住所只能有一个。公司的住所应当在其公司登记机关辖区内。
《证券公司直接投资业务试点指引》直投子公司应当于每个会计年度结束后4个月内，向证券公司住所地证监局报送年度报告。

理论上说法人住所地就是注册地。

echoms · 发表于 2009-11-8 23:05:39

LS的，子公司是独立法人……

waynepolestar · 发表于 2011-7-12 12:02:29

关注B选项，证券公司直接投资业务监管指引已经于2011年7月8日公布了。。。估计会是考试热点

hjjinan2010 · 发表于 2011-7-13 18:04:30

AEF，是的，证券公司直接投资业务监管指引

jingfei116 · 发表于 2011-8-9 15:50:02

关注答案F，根据2011年7月8日发布的《证券公司直接投资业务监管指引》，
十、证券公司应当于每个会计年度结束后4个月内，向证券公司住所地证监局报送直投子公司年度报告。年度报告内容应当包括经审计的会计报表和审计报告，直投子公司及其直投基金的运营情况，对外投资和退出情况，关联交易及合规状况，内控制度执行情况。
变成由证券公司报送了，而非子公司了。

didiao · 发表于 2012-7-7 19:26:20

AEFG，公司注册地就是住所地。

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