关于发行保荐书的题

equinox923 · 发表于 2009-11-9 22:43:46

需要保荐机构出具发行保荐书的发行有：()
A发行分离交易式可转债
B发行可交换债券
C发行企业债券
D发行公司债券
E发行股份购买资产的重大资产重组

zhangyt2683 · 发表于 2009-11-9 23:10:06

BE。。。。。。。。。。。。

dale · 发表于 2009-11-10 00:32:58

ABD
A，属于上市公司发行新股，申报文件中明确要求出具发行保荐书；
B，可交换债，比照公司债，申报文件中明确要求出具发行保荐书；
D，公司债
C，企业债，国家发改委审核，不执行中国证监会的业务规则约束；
E，是财务顾问项目，不需要保荐代表人签章。

zenithz · 发表于 2009-11-10 09:06:39

同意ABD..........

wushikong · 发表于 2009-11-10 09:43:17

同意ABD……

cjr123 · 发表于 2009-11-10 09:59:29

同意ABD, 但E项发行股份购买资产涉及现金的，或由现金购买资产的，那就需要保荐。也就要出具发行保荐书。

equinox923 · 发表于 2009-11-10 10:24:49

重组办法里面：
第二条本办法适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为（以下简称重大资产重组）。

上市公司发行股份购买资产应当符合本办法的规定。

上市公司按照经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为，不适用本办法。

wushikong · 发表于 2009-11-16 15:34:26

TO:6楼
《上市公司非公开发行股票实施细则》第6条规定：“发行方案涉及中国证监会规定的重大资产重组的重大资产重组应当于发行股票筹集资金分开办理。”

xiaoxiaoniao · 发表于 2009-11-17 13:32:29

ABD.........

武裆大弟子 · 发表于 2011-8-14 18:46:11

E 出具的是《独立财务顾问报告》

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[模拟出题] 关于发行保荐书的题

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