2010年保荐代表人考试真题收集帖！

hongyuan

大致题目能记得的，补充两个
1、  非公开发行“数量优先”“价格优先” A 15元 600 ？ B 13元400？  C 12元 ...
nanapig 发表于 2010-12-27 11:28

    关于应发送邀请书的对象，还有个选项：通过发审会后提交认购意向书的投资者
这个选项应该是错的，当时还在犹豫，过会了再提交认购书还怎么确定发行对象？黄瓜菜都凉了。但是我竟然还是选了，记忆模糊的错！
应该是董事会决议公告日前提交的认购意向书的投资者。

yanzhangruiting

欺诈、胁迫合同是否一开始就无效？
专利权法院判决无效，是否可以追溯

warcraft

回复 92# hongyuan


    “认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象：”


   就算你没递交认购意向书，保荐机构发认购邀请书给你，也是可以的吧。个人认为这个选项是对的。

yanzhangruiting

买入开涨期权盈利是无限的，买入看跌期权潜亏是无限的。判断

tony2010

反向收购先要算出B公司为了获得A的控股权到底发行了多少股票时模拟发行。
A是1亿股 向B股东发了1.2亿股获得B100%股权
B原来是0.6亿股 40元， A公允价值18亿
0.6/（1+1.2）-0.6=0.5
0.5*40-18=2亿元
太绕了,在下午4点做这题晕.
年轻人到投行那么多时间都用在考试上，还怎么开展业务，这些都小规则，不涉及企业价值的重大提升，只是为了规范为主。

tony2010

反向收购先要算出B公司为了获得A的控股权到底发行了多少股票时模拟发行。
A是1亿股 向B股东发了1.2亿股获得B100%股权
B原来是0.6亿股 40元， A公允价值18亿
0.6/（1+1.2）-0.6=0.5
0.5*40-18=2亿元
太绕了,在下午4点做这题晕.
年轻人到投行那么多时间都用在考试上，还怎么开展业务，这些都小规则，不涉及企业价值的重大提升，只是为了规范为主。

toshiba

补充：1、大宗交易的涨跌幅范围和最小申报量；
      2、计入管理费用的包括（选择）：董事津贴、日常研发费用、销售部门折旧、生产车间折旧、还一个什么；
      3、外币折算，按资产负债表日即期汇率计算的品种选择。
      4、经营租赁的会计处理。
      5、投资、筹资现金流选择

toshiba

补充回复71#21题，还一个是跨省从事啤酒生产

xstone

大家都很强，我就记得考了很多合同法、合伙企业法的东西，还有财务管理考了不少，第一次考感觉很杂，下次有点心理准备了

haifeng2009

回复 92# hongyuan


    哥们，是董事会决议公告日后至发行前提交都可以的，发审会通过，证监会核发批文，至组织发行，需要段时间的。