备战保荐代表人考试，开一个备考答疑综合帖

七星楼主

hackerlegal 发表于 2020-2-17 12:28
2019年7月的再融资审核问答，算是考察范围嘛？

1、属于，但是，并非里面所有的问题都适合命题，有部分问题是为了回应实务操作疑惑的，有部分问题本身没有可以用来命题的知识点。
2、严格来说，只要是证监会出台的与投行业务有关的法规，都有可能用来命题，都属于考查范围。

dahei2012

七星楼主 发表于 2020-2-20 18:07
1、属于，但是，并非里面所有的问题都适合命题，有部分问题是为了回应实务操作疑惑的，有部分问题本身没 ...

七星楼主您好，请问已经公司债企业债等实行注册制了，债券内容是不是不能再看以前资料了，需要等新的法规出来再背？

七星楼主

dahei2012 发表于 2020-3-2 14:52
七星楼主您好，请问已经公司债企业债等实行注册制了，债券内容是不是不能再看以前资料了，需要等新的法规 ...

1、政府债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、资产证券化，没有影响，可以继续按照现行规定复习。

2、公司债券的核心考点不受影响，可以继续按照现行规定复习；此外，公司债券的审核程序历来不属于考查重点，关注后续的注册程序法规即可。

3、企业债券影响比较大，关于企业债券的普通综合性法规可以放弃不看，重点复习几个专项债券就可以，此外，还需要重点关注后续发布的新法规。

2017biguo

应试指南3月版本第3册第97页的例题8的答案是不是错了，应该是ADE吧？

Lemonseed

请教楼主：
《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第十条 全国股份转让系统挂牌新的证券品种或采用新的转让方式，应当报中国证监会批准。
但是《保代宝典》中，第四章考点二：
挂牌新的证券品种，为证监会报告事项。
请问宝典是否有误？谢谢

七星楼主

Lemonseed 发表于 2020-5-9 14:50
请教楼主：
《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第十条 全国股份转让系统挂牌新的证券 ...

这部法规在2017年12月7日进行了修订，您说的是原来的规定，第10条的新规定是：全国股份转让系统挂牌新的证券品种应当向中国证监会报告，采用新的转让方式应当报中国证监会批准。

donghc

楼主，您好！请问创业板注册制改革在2020年第一次考试前是否会推出正式版？若推出正式版，对于本次考试复习影响是否较大？请楼主指点迷津

Patrick_

楼主，您好，有一道宝典（应试指南2/3 P192）上的真题求解惑：
题干：境外合格投资者甲公司拟协议收购于2009年再上交所上市的非外商投资企业乙公司25%股份并取得控制权....，下列说法正确的是：
C.甲公司应就本次转让向证监会报送上市公司收购报告书...
根据P135页 解释1 该种情况应该是披露详权+独立财务顾问意见。是因为境外投资者的要求特殊吗？具体法规规定是援引哪一条呢？谢谢

nialex

楼主您好！我投行从业快三年了，最近两年一直被绑定在一个项目上，项目氛围很喜欢加班因此没有时间看书，考了几次都没过。我想请教下，这种情况下是否有必要花精力在政府债、企业债、金融债等是否有必要再花时间去看？

请问七星楼主，预计7月份考的可能性是不是不大了？我看云课堂里面现在更新到5章债券部分的内容，后面一直没更新了，是否是因为7月大概率不会考了？