2013年6月22日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖。

jwxkings

上市公司前两年亏损了，暂停上市了，第三年再发生什么情况会被终止上市

cosmark

判断：说是可转债转换时转股不利，是转换贴水，应该是升水

michaelli1031

【中小企业私募债交易方式】 是否净价交易？

【不设涨跌幅的情形】上海增发首日无涨跌幅

【集合竞价开盘价】有两个以上价格的，深圳以接近前一收盘日的价格；上海以中间价；

【转融通】
A、充抵保证金的各种证券最高85%？（好像对，货币资金不低于15%）
B、充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的5%？（错，应该是15%）

laura_zhq

证监会在采取以下措施时，需要经证监会主要负责人批准（A B）：

A、对有证据证明已经或者可能转移或隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，进行冻结或者查封；
B、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖；
C、对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，予以封存；
D、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；

sadanv

还有预计负债的一题 说诉讼实际赔偿500 甲公司认为败诉可能在90% 赔偿金额在300~400之间 资负表日后证实 说调减预计负债350 调增其他应付款 500 好像是个判断题 问这么处理对不对

jwxkings

考了关联方的认定

michaelli1031

【加权平均资本成本】给出债务占比、资本占比、所得税率、税前债务成本、无风险利率、投资者期望报酬率、贝塔系数，求加权平均资本成本，好像没陷阱

michaelli1031

【可转债价值】如果转股后对投资者不利，则转换贴水（错）

jwxkings

考了要约收购免于证监会审核的条件

laura_zhq

证券公司的哪些行为需要经证监会批准：（C D）

A、变更公司章程中的一般条款；
B、变更持有百分之三以上股权的股东；
C、破产
D、在境外设立、收购或参股证券经营机构