2013年11月30日保荐代表人胜任能力考试真题集中收集帖。

kxgl2013

foreverdk 发表于 2013-12-1 09:15
在上巿公司子公司任法律顾问者能作独董吗?

不能，见“为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员”的不能担任独董。

xstone

peakview 发表于 2013-12-1 12:49
贡献几道题：
1、处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表 ...

第7个：“收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过30%的，超过30%的部分，应当改以要约方式进行；但符合本办法第六章规定情形的，收购人可以向中国证监会申请免除发出要约。收购人在取得中国证监会豁免后，履行其收购协议；未取得中国证监会豁免且拟继续履行其收购协议的，或者不申请豁免的，在履行其收购协议前，应当发出全面要约。”

chenshengke

发行人公开发行证券，应当披露盈利预测报告的有：
1、发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告及会计师事务所的审核意见。
2、其他发行人认为提供盈利预测报告将有助于投资者对发行人及投资于发行人的证券作出正确判断，且发行人确信有能力对最近的未来期间的盈利情况作出切合实际的预测，可以披露盈利预测报告及会计师事务所的审核意见。
3、发行人披露盈利预测报告的，应声明：“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用”。
4、发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明

答案：全选

sherry1125

sherry1125 发表于 2013-12-1 19:27
我咋印象中A是高新技术企业呢？

应该是160，40，不过我选的是160,25，以为要在确认的额度内转回，考后想了想不对

icyseven

补充一道：证券公司分类评级报告在年度报告之前还是之后出？

shuihai

kxgl2013 发表于 2013-11-30 18:07
计算货币乘数，给出流通中的货币200，C/D比例0.2，存款准备金率0.3，选项A 3.33，C 2.8，B 2.4

(1+0.2)/(0.2+0.3)=2.4俺这么算的，不知道对否？

liming200310

1、判断：消耗性生物资产在资产负债表生物资产项目列示(正确）。
2、属于银行远期中介指标的是：（BE）
A、基础货币
B、利率
C、汇率
D、超额准备金
E、货币供应量
3、股份回购库存股的处理：A上市公司2012年末未分配利润0万元、盈余公积500万元、资本公积800万元（其中资本溢价500万元），回购市价5元200万股并注销，下列会计处理正确的是：（ABCD）
A、库存股的入账价值1000万元
B、注销库存股冲减资本公积500万元
C、注销库存股冲减盈余公积300万元
D、注销库存股不影响所有者权益
E、注销库存股影响所有者权益200万元

4、判断：某拟上市公司网下发行中签率为20%，网上中率是6%，根据《承销与管理办法》应将网下配售数量的10%向网上回拨。（正确）

5、巴塞尔协议的三大支柱：A：最低资本的要求 B信息披露C监督检查D忘记了（ABC)








补充内容 (2013-12-9 13:46):
生物资产这道题答案应该是【错误】写错了。

补充内容 (2013-12-12 22:57):
4、也错了，应该是本次网下中签率为网上中签率的2至4倍时，发行人和承销商应将本次发售股份中的10%从网下向网上回拨，而不是网下配售数量的10%。

补充内容 (2013-12-12 22:57):
5是判断 ，有一个国际监管 。

补充内容 (2013-12-12 23:02):
4原题 是本次发行数量的10%向网上回拨。

wang9090

laura_zhq 发表于 2013-11-30 23:01
合同纠纷，双方可以约定地域管辖：
A、被告住所地；B、合同履行地；c、合同签订地；D、原告住所地；E、标的 ...

应该是全选，民诉法第三十四条有明文规定。

june69

ou6699 发表于 2013-11-30 11:06
下列关于符合《证券投资基金法》的是：
A、私募基金不适用于《证券投资基金法》；
B、不同基金财产的债权 ...

感觉选项不是这么出的呀！前两个选项好像也不是这样的，我印象中是考的基金的投资范围。

june69

liming200310 发表于 2013-12-2 09:20
1、判断：消耗性生物资产在资产负债表生物资产项目列示(正确）。
2、属于银行远期中介指标的是：（BE）
A ...

原题是“某拟上市公司网下发行中签率为20%，网上中率是6%，根据《承销与管理办法》应将本次发行数量的10%向网上回拨。”不过也是正确的。